证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-018
拓尔思信息技术股份有限公司
董事会关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，拓尔思信息技术股份有限公司（曾用名“北京拓尔思信息技术股份有限公司”，以下简称“公司”）董事会将募集资金 2023 年度（以下简称“报告期内”）存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2018 年发行股份购买资产并募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向江南等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1729 号）核准，公司通过发行股份的方式购买江南等 4 名自然人持有的广州科韵大数据技术有限公司（现更名为“广州拓尔思大数据有限公司”，曾用名“广州科韵信息股份有限公司”，以下简称“广拓公司”）35.43%股权并以非公开发行股份方式募集配套资金不超过 48,000,000.00 元。本次非公开发行股份募集配套资金实际发行股份数量为 4,892,966 股，发行价格为 9.81 元/股，募集资金总额47,999,996.46 元，扣除发行费用 0.00 元后，募集资金净额为人民币47,999,996.46 元。上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2019 年 6 月 14 日出具了《拓尔思信息技术股份有限公司非公开发行
股票募集资金验资报告》（信会师报字[2019]第 ZG11569 号）。全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 47,999,996.46
减：累计投入募集资金投资项目金额 40,261,186.00
其中：置换预先投入募集资金投资项目自筹资金 11,898,517.00
累计手续费支出 1,361.58
加：累计利息收入 1,821,644.59
累计现金管理收益 0.00
募集资金余额 9,559,093.47
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益） 9,559,093.47
尚未到期的现金管理金额 0.00
报告期内，公司使用募集资金及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
期初募集资金余额 9,559,093.47
减：投入募集资金投资项目金额 0.00
手续费支出 300.56
募集资金投资项目结项转出补流 9,562,128.72
加：利息收入 3,335.81
现金管理收益 0.00
期末募集资金余额 0.00
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益） 0.00
尚未到期的现金管理金额 0.00
（二）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核准，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 8,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金总额为人民币 800,000,000 元，扣除保荐
及承销费人民币 8,301,900.00 元（不含税），实际募集资金净额为人民币791,698,100.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金的
到位情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 1 日出具了《验资报告》（信会师报字
[2021]第 ZG10560 号）。上述募集资金到账后，公司及公司全资子公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 791,698,100.00
减：累计投入募集资金投资项目金额 525,298,474.00
其中：置换预先投入募集资金投资项目自筹资金 10,428,854.48
累计手续费支出 586.40
加：累计利息收入 11,888,669.23
累计现金管理收益 7,647,815.72
募集资金余额 285,935,524.55
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益） 195,935,524.55
尚未到期的现金管理金额 90,000,000.00
报告期内，公司使用募集资金及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
期初募集资金净额 285,935,524.55
减：投入募集资金投资项目金额 146,855,486.97
手续费支出 300.00
加：利息收入 2,153,050.82
现金管理收益 2,546,754.74
期末募集资金余额 143,779,543.14
其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益） 63,779,543.14
尚未到期的现金管理金额 80,000,000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（2022 年度已由《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》进行了整合、修订）等有关规定，结合公司实际情况，公司对《拓尔思信息技术股份有限公司募集资金管理办法》进行了
修订，该办法分别于 2021 年 4 月 12 日、2021 年 5 月 7 日经公司第五届董事会
第三次会议、2020 年年度股东大会审议通过。
1、2018 年发行股份购买资产并募集配套资金
2019 年 6 月 25 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于公司设立募集资金专户并签署监管协议的议案》和《关于控股子公司设立募集资金专户并签署监管协议的议案》，同意公司在招商银行股份有限公司北京亚运村支行设立募集资金专项账户，同意广拓公司在广发银行股份有限公司北京支行
设立募集资金专项账户。2019 年 7 月 3 日，公司与招商银行股份有限公司北京
亚运村支行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金监管协议》；2019 年8 月 14 日，公司及广拓公司与广发银行股份有限公司北京支行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金监管协议》。
2、2021 年向不特定对象发行可转换公司
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