证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2020-019
拓尔思信息技术股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，拓尔思信息技术股份有限公司（曾用名“北京拓尔思信息技术股份有限公司”，以下简称“公司”）将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2011】811 号）核准，本
公司于 2011 年 6 月 7 日采用网下向询价对象（配售对象）询价配售与网上向社
会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000.00 万股，每股发行价格为人民币 15.00 元，募集资金总额为 450,000,000.00元，扣除发行费用人民币31,629,185.41元，募集资金净额为人民币418,370,814.59
元。大信会计师事务有限公司于 2011 年 6 月 10 日对前述募集资金到位情况进行
了审验，并出具了大信验字[2011]第 1-0060 号《验资报告》。全部募集资金到位后均按规定存放于公司募集资金专项账户。
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向江南等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1729 号）核准，通过发行股份的方式购买江南等 4 名自然人持有的广州科韵大数据技术有限公司（现更名为“广州拓尔思大数据有限公司”，曾用名“广州科韵信息股份有限公司”，以下简称“广拓公司”）35.43%股权并以非公开发行股份方式募集配套资金不超过 48,000,000.00 元。本次非公开发行股份募集配套资金实际发行股份数
量为 4,892,966 股，发行价格为 9.81 元/股，募集资金总额 47,999,996.46 元，扣
除发行费用 0.00 元后，募集资金净额为人民币 47,999,996.46 元。上述募集资金
到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 6 月 14 日出
具了《拓尔思信息技术股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（信会师报字[2019]第 ZG11569 号）。全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。
（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况
本公司募集资金净额为 466,370,811.05 元，累计募集资金利息收入
38,074,938.81 元，手续费支出 208.93 元，其中报告期利息收入 189,616.19 元。
2017 年度，公司因“控股广州市新谷电子科技有限公司 60%股权项目”取得现金补
偿归集超募资金账户管理使用的金额 12,012,000.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，
公司累计投入募集资金本金、利息及募投项目现金补偿款共计482,085,877.33元，其中报告期内公司投入募集资金 16,338,508.30 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 34,371,663.60 元，其中
七天通知存款账户余额为 33,180,538.95 元，活期存款账户余额为 1,191,124.65元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》的有关规定，结合公司实际情况，修改了《北京拓尔思信息技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办
法》”），该《管理办法》于 2012 年 10 月 22 日经本公司第二届董事会第十八次
会议审议通过。
2011 年 7 月 8 日，公司及保荐人长城证券有限责任公司（现更名为“长城证
券股份有限公司”，以下简称“长城证券”）分别与中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行、交通银行股份有限公司北京中关村园区支行、北京银行股份有限公司友谊支行和中国民生银行股份有限公司北京望京支行签署了《募集资金三方
监管协议》，由本公司在上述银行开设了 5 个专户存储募集资金，其中交通银行北京中关村园区支行开设 2 个账户。
2014 年 7 月 30 日，公司第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于募
集资金投资项目结项并注销部分募集资金专用账户的议案》，同意公司将已建设完成项目的结余募集资金集中存储于北京银行股份有限公司友谊支行账户中，注销中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行账户 1 个、交通银行股份有限公司北京中关村园区支行账户 2 个，共计 3 个募集资金专户。上述募集资金专户注销后，公司与上述银行、长城证券签署的《募集资金三方监管协议》终止。
2014 年 12 月 16 日，公司第二届董事会第三十八次会议审议通过了《关于
募集资金投资项目结余资金转入超募资金的议案》，同意公司募集资金专户北京银行股份有限公司友谊支行账户进行销户。专户注销后，公司与上述银行、长城证券签署的《募集资金三方监管协议》终止。
2018 年 10 月 9 日公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于
全资子公司天行网安设立募集资金专户并签署监管协议的议案》，同意实施超募资金项目的全资子公司北京天行网安信息技术有限责任公司（现更名为“拓尔思天行网安信息技术有限责任公司”）在江苏银行股份有限公司设立募集资金专用
账户用于募集资金的存放和管理。2018 年 11 月 7 日，公司与北京天行网安信息
技术有限责任公司、长城证券、江苏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。同次会议审议通过了《关于注销公司募集资金专户的议案》，同意公司注销在中国民生银行股份有限公司北京望京支行设立的募集资金专户。上述募集资金专户注销后，公司原与上述银行、长城证券签署的《募集资金三方监管协议》终止。
2019 年 6 月 25 日公司召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于公司设立募集资金专户并签署监管协议的议案》和《关于控股子公司设立募集资金专户并签署监管协议的议案》，同意公司在招商银行股份有限公司北京亚运村支行设立募集资金专项账户，同意广拓公司在广发银行股份有限公司北京支行
设立募集资金专项账户。2019 年 7 月 3 日公司与招商银行股份有限公司北京亚
运村支行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金监管协议》；2019 年 8月 14 日公司及广拓公司与广发银行股份有限公司北京支行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金监管协议》。
2019 年 8 月 21 日公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
注销天行网安募集资金专户的议案》，同意拓尔思天行网安信息技术有限责任公
司注销在江苏银行股份有限公司设立的募集资金专用账户。专户注销后，公司与
上述银行、保荐机构签署的《募集资金监管协议》终止。
本公司对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：元
开户银行 金额 其中：定期存款 通知存款 活期
广发银行股份有限公司北京西直 1,186,815.55 1,186,815.55
门支行
招商银行股份有限公司北京亚运 33,184,848.05 33,180,538.95 4,309.10
村支行
合计 34,371,663.60 33,180,538.95 1,191,124.65
三、报告期内募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币16,338,508.30元，具体情况详见
附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、公司不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况。
2、2015年4月22日经公司第三届董事会第三次会议批准，公司超募资金项目
——全国营销网络建设项目变更了实施方式，项目中原定于在上海分公司、广州
分公司、成都办事处购买办公用房，因未寻找到合适的房产而改为租赁办公用房，
本项目已经结项。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、公司第二届董事会第九次会议于2011年12月1日审议通过了《关于使用募
集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，批准公司使用募集资
金2,149.63万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额2,149.63万元。截至2011年底，该笔款项已经从募集资金专户转出。本事项已由大信会计师事务有限公司出具《关于北京拓尔思信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》。
2、公司第四届董事会第十九次会议于2019年8月21日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次发行股份募集配套资金置换先期已投入募投项目的自筹资金共计11,898,517.00元，其中公司“本次交易的中介机构费用”置换10,000,000.00元及控股子公司广拓公司“知识图谱系统研发平台建设项目”置换1,898,517.00元。截至2019年度末，该笔款项已经从募集资金专户转出。本事项已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《拓尔思信息技术股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
1、2014年12月16日，公司第二届董事会第三十八次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结余资金转入超募资金的议案》，同意公司对承诺的四个募集资金投资项目进行结项，将结余募集资金6,941,641.64元（含利息）转入超募资金账户统一管理使用。
2、2015年4月22日，第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金投资全国营销网络建设项目结项的议案》，同意“全国营销网络建设项目”以现有实施内容结项，并同意项目结余资金9,338,378.50元转回超募资金账户另行安排使用。
（六）超募资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金净额为 41,837.08 万元，超出原募集计划25,237.08 万元，因首次公开发行股票的募集资金存放产生的利息共 3,788.84 万元。具体使用情况如下：
1、2011 年 12 月 1 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《公司超
募资金的使用计
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