300228 深市 富瑞特装

股票简称：富瑞特装          股票代码：300228      公告编号：2022-011
          张家港富瑞特种装备股份有限公司

 关于向2021年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制
                  性股票的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

    1、限制性股票预留授予日：2022 年 1 月 27 日

    2、限制性股票预留授予数量：350 万股

    3、限制性股票预留授予价格：4.52 元/股

    4、股权激励方式：第二类限制性股票

    张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、《激励计划》）规定的预留授予条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司于2022年1月27日召开了第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的预留授予日为2022年1月27日，向28名激励对象授予350万股限制性股票，授予价格为4.52元/股。现将有关事项说明如下：

    一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关程序

    1、公司于 2021 年 5 月 19 日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事
会第十一次会议审议通过了《关于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关激励计划议案。公司独立董事就本激励计划相关情况发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名
单进行了核查。

    2、2021 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 29 日，公司对首次授予激励对象的姓
名及职务在公司内部进行了公示，在公示期内，监事会未收到与本激励计划首次
授予激励对象有关的任何异议。2021 年 6 月 1 日，公司披露了《监事会关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》和《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    3、公司于 2021 年 6 月 4 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。

    4、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会
第十二次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》，同意确定 2021 年 6 月 4 日为首次授予日，授予 27 名激
励对象 3,160 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。
    5、公司于2022年1月27日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格的议案》，对公司2021年限制性股票激励计划首次和预留授予价格进行如下调整：调整后的首次和预留授予限制性股票价格为4.52（元/股）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对首次和预留授予限制性股票价格的调整进行了核查。

    6、公司于 2022 年 1 月 27 日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监
事会第十七次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象预
留授予限制性股票的议案》，同意确定 2022 年 1 月 27 日为预留授予日，授予
28 名激励对象 350 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对预留授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。


    二、董事会关于符合授予条件情况的说明

    根据公司《激励计划》的规定，当限制性股票的授予条件达成时，公司向激励对象授予限制性股票。限制性股票的授予条件如下：

    1、公司未发生以下任一情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    2、激励对象未发生以下任一情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况。综上所述，本次激励计划预留授予条件已成就，激励对象可获授预留部分限制性股票。

    三、第二类限制性股票预留授予的具体情况

    1、第二类限制性股票预留授予日：2022 年 1 月 27 日

    2、预留授予人员及数量：向 28 名激励对象授予 350 万股，占目前公司总股
本的 0.61%，具体概况如下：

  姓名        职务        获授限制性股  占预留授予限制性  占目前总

                          票数量（万股）  股票总数的比例  股本比例

  姜琰    董事、副总经理        50            14.29%        0.09%

 其他27名中层管理人员、核

 心技术（业务）人员（含控      300            85.71%        0.52%
        股子公司）

          合计                350          100.00%        0.61%

    3、预留授予价格：4.52 元/股

    4、股票来源：本公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股

    5、本激励计划预留授予第二类限制性股票的有效期和归属安排情况：

    （一）本激励计划预留授予部分的有效期

    本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。

    （二）本激励计划预留授予部分的归属安排

    本激励计划预留部分的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

  归属安排                    归属期间                  归属比例

              自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后

 第一个归属期  的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授    50%

              予日起24个月内的最后一个交易日当日止

              自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后

 第二个归属期  的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授    50%

              予日起36个月内的最后一个交易日当日止

    激励对象依据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务，已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

    在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。

    在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。

    （三）限制性股票预留授予部分的归属条件

    本激励计划预留授予部分在 2022 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的
业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划预留授予部分业绩考核目标如下表所示：

        归属安排                        业绩考核目标

                          以 公 司2020年 度 归属 于公 司股 东的 净利 润
            第一个归属期  71,416,882.32元为基数，2022年净利润增长率
 预留授予的                不低于50%。

 限制性股票                以 公 司2020年 度 归属 于公 司股 东的 净利 润
            第二个归属期  71,416,882.32元为基数，2023年净利润增长率
                          不低于80%。

  注：1、上述“净利润”指经审计的扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

      2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

    归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

    个人业绩考核目标：

    激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。激励对象个人层面的评价结果分为 A、B、C 三个等级，对应的归属系数如下：

    评价标准              A              B              C

  个人归属系数          100%            50%              0

    激励对象当期实际可归属的股票数量=激励对象当期计划可归属的股票数量×个人归属系数。

    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，其中不能归属的部分作废失效，不可递延至下一年度。

    四、本次授予计划与已披露计划是否存在差异的说明


    本次实施的限制性股票激励计划的内容与公司 2021 年第一次临时股东大会
审议通过的激励计划一致。

    五、股份支付费用对公司财务状况的影响

    参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司需要选择适当的估值模型对第二类限制性股票的公允价值进行计算。公司将按照授予日股票期权的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司选择 Black-Scholes 模型来计算第二类限制性股票的公允
价值，并于 2022 年 1 月 27 日用该模型对首次授予的第二类限制性股票进行预测
算。具体参数选取如下：

    1、标的股价：7.61 元/股；

    2、有效期分别为：12 个月、24 个月（第二类限制性股票授予之日至每期首
个归属日的期限）；