深圳光韵达光电科技股份有限公司
关于募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告
现根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021 年半年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳光韵达光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2019]67 号），公司获准非公开发行人民币普通股27,517,446 股，发行价格为人民币 10.03 元/股，募集资金总额人民币 275,999,983.38元。扣除各项发行费用 16,079,999.17 元（含税）后，实际募集资金净额为人民币
259,919,984.21 元，上述资金于 2019 年 7 月 11 日到位，业经亚太（集团）会计师事务
所（特殊普通合伙）出具了《深圳光韵达光电科技股份有限公司验资报告》（亚会 A 验字（2019）0010 号）。公司及子公司与开户银行、保荐机构华创证券签署了《募集资金三方监管协议》，将募集资金分别存储于兴业银行股份有限公司深圳南新支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行、中国工商银行股份有限公司深圳福田支行。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光韵达光电科技股份有限公司向陈征宇等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2020]2915 号），公司获准非公开发行人民币普通股 21,052,630 股，发行价格为 9.31 元/股，募集资金总额为人民币 195,999,985.30 元。扣除承销保荐费、律师费、审计费等发行费用12,137,971.84 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 183,862,013.46 元，
上述资金于 2021 年 1 月 14 日到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深
圳光韵达光电科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZL10002 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金净额 44,092.00
项目投入 19,976.46
截至期初累计发生额 闲置募集资金购买结构性存款及理财产品净额 2,300.00
利息收入净额 229.89
项目投入 17,848.52
本期发生额 闲置募集资金购买结构性存款及理财产品净额 4843.00
利息收入净额 40.90
项目投入 37,824.98
截至期末累计发生额 闲置募集资金购买结构性存款及理财产品净额 4843.00
利息收入净额 270.79
应结余募集资金 1,694.81
实际结余募集资金 2,147.82
差异 453.01
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳光韵达光电科股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行 专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华创证券有限责任公司（以下称 “华创证券”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 6 个募集资金专户（以下统称“专户”），募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
兴业银行深圳南新支行 337180100100291316 1,029.29
中国光大银行深圳田贝支行 39150188000061260 395.59
中国工商银行深圳益田支行 4000032329200286237 0.39
中国光大银行深圳田贝支行 39150188000069262 11.98
中国建设银行深圳科苑支行 44250100002300003389 456.86
中国建设银行成都双流支行 51050152797800001210 253.71
合 计 2,147.82
注：不含暂时闲置募集资金用于购买结构性存款的募集资金 4,843 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金总额人民币 44,378.20 万元，募集资金专户余额
合计为 6,990.82 万元（含购买结构性存款的募集资金），募集资金项目投入 37,824.98万元。具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
根据公司募集资金投资项目的建设进展情况，综合考虑行业、市场情况及公司发展规划和生产经营需要，为进一步提高募集资金使用效率，确保募集资金有效使用，经过审慎考虑，公司对募集资金投资项目“深圳光韵达激光应用技术有限公司激光精密智能加工中心建设项目”的投资规模进行调整。公司将“深圳光韵达激光应用技术有限公司激光精密智能加工中心建设项目”中尚未使用的募集资金 4,000 万元用于“PCB 激光钻孔无人工厂”项目。具体情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
（三）募集资金项目先期投入情况
2019 年 8 月 1 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2019 年 7 月 19
日以自筹资金预先投入募集资金项目的情况进行了专项审核，并出具了专项鉴证报告；
2019 年 8 月 1 日，公司第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以人民币 161,720,538.14 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；公司独立董事、监事会以及保荐机构华创证券有限责任公司对该事项均发表了同意意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金。
（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至报告期末，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五） 节余募集资金使用情况
截至报告期末，本公司不存在节余募集资金使用情况。
（六） 超募资金使用情况
截至报告期末，本公司不存在超募集资金使用情况。
（七） 尚未使用的募集资金用途及去向
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等有关规定，公司于 2020 年 10 月 28 日召开第四届董事会第三十次会议
和第四届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下，公司及子公司使用额度不超过人民币 4,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，公司及子公司使用额度不超过人民币 1,000 万元（含本
数）的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度和决议的有效期内，资金可以滚动使用。
现金管理进展情况如下：
截止 2021 年 6 月 30 日，银行结构性存款列示如下：
单位：人民币万元
委托方 受托方 产品名称 委托金额 起始日 到期日 产品类型 预期年收益率
兴业 800.00 2020.11.13 无固定期限 2.4%-3.05%
本公司 银行 结构性存款 保本浮动
500.00 2020.11.13 无固定期限 收益型 2.4%-3.05%
本公司 光大银 结构性存款 3，543.00 2021.3.1 2021.7.12 2%-2.025%
行
合计 4，843.00
除上述情形外，剩余未使用的募集资金仍在募集资金专户银行中管理。
(八)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
资金具体使用情况详
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