证券代码：300227 证券简称：光韵达 公告编号：2015-028
深圳光韵达光电科技股份有限公司关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期可解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月18日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期可解锁的议案》，同意按照公司《限制性股票激励计划》的相关规定办理首次授予的限制性股票第一期解锁事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计46人，可申请解锁的限制性股票数量为186.4万股，占限制性股票激励计划首次授予的限制性股票总数（不含预留部分）的40%。具体情况如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、公司于2013年12月17日分别召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。随后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对限制性股票激励计划（草案）及其摘要的部分条款进行了相应修改，并于2014年4月14日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）》及其摘要。
3、公司于2014年4月30日召开2014年第一次临时股东大会审议通过了《深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计划》及其摘要、《深圳光韵达光电科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
4、公司于2014年5月8日召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的首次授予日为2014年5月8日，向46名激励对象授予限制性股票466万股（不含预留部分限制性股票）。并于当日召开第
二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于核实深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》。
5、公司于2014年5月15日召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格的议案》，因公司实施了2013年权益分派，将公司限制性股票的授予价格由7.62元/股调整为7.57元/股。
6、公司于2014年5月30日在巨潮资讯网刊登了《关于限制性股票授予完成的公告》，公司已完成限制性股票的授予登记工作。授予的限制性股票数量为466万股，授予限制性股票的激励对象共46人，授予价格为7.57元/股，限制性股票上市日为2014年5月30日。
7、公司于2015年5月6日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部份限制性股票的议案》，确定预留部分限制性股票的授予日为2015年5月6日，向6名激励对象授予预留部分限制性股票55万股，授予价格为14.365元/股。并于当日召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于核实深圳光韵达光电科技股份有限公司预留部分限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》。
8、公司于2015年5月18日分别召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期可解锁的议案》。
二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件达成情况
（一）锁定期已满
根据公司《限制性股票激励计划》关于锁定期的规定：自首次限制性股票授予日起12个月为锁定期。公司首次授予限制性股票的授予日为2014年5月8日，截至2015年5月8日，公司授予的限制性股票禁售期已届满。
（二）满足解锁条件情况说明
公司董事会对《限制性股票激励计划》中规定首次授予的限制性股票第一个解锁期约定的条件进行了审查，《限制性股票激励计划》所有解锁条件及达成情况详见下表：
激励计划设定的第一个解锁期解锁条件 是否达到解锁条件的说明
光韵达未发生如下任一情形：
（1）公司最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见 公司未发生前述情形，满足解锁条件
的审计报告；
（2）公司最近一年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近3年内被证券交易所公开谴责或
宣布为不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚的； 激励对象未发生前述情形，满足解锁条件
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事和高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有
关规定的。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计
公司业绩条件 确认，公司2014年度归属于上市公司股东的
2014年度归属于上市公司股东的扣除非经 扣除非经常性损益的净利润为2,630.00万
常性损益的净利润较2012年增长率不低于 元，较2012年增长27.80%；2014年度营业收
25%，营业收入较2012年增长率不低于25%。 入为25,249.99万元，较2012年增长57.56%。
2014年度业绩条件满足解锁条件。
个人业绩条件：
激励对象每次申请限制性股票解锁需要满 激励对象2014年度绩效考核均为合格及以
足：按《考核管理办法》考核的上一年度个人 上，满足解锁条件。
绩效考核结果必须达到合格或以上
综上所述，董事会认为公司《限制性股票激励计划》中规定的首次授予限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经达成,不存在不得成为激励对象的情况，根据公司2014年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第一期解锁事宜。
三、首次授予的限制性股票第一期可解锁对象及可解锁数量
根据《限制性股票激励计划》规定的解锁安排：本计划首次授予的限制性股票自本期激励计划首次授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期解锁。
首次授予限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予
第一次解锁 40%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予
第二次解锁 30%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予
第三次解锁 30%
日起48个月内的最后一个交易日当日止
本次符合解锁条件的激励对象共计46人，申请解锁的限制性股票共计186.4万股，占股权激励首次授予限制性股票总数（不含预留部分）的40%，占公司目前股本总额的1.34%。具体如下：
单位：股
第一期可解 第一期可解锁
已获授限制 剩余未解锁限
姓名 职务 锁限制性股 的实际可上市
性股票数量 制性股票数量
票数量 流通股票数量
蔡志祥 研发总监 350,000 140,000 210,000 87,500
李璐 董事会秘书 350,000 140,000 210,000 87,500
高级管理人员合计 700,000 280,000 420,000 17,000
范荣 证券事务代表 100,000 40,000 60,000 40,000
雷燕侠 公司财务经理 260,000 104,000 156,000 104,000
子公司财务经
侯桂兰 50,000 20,000 30,000 20,000
理
王永芝 公司人事经理 110,000 44,000 66,000 44,000
田良珍 公司行政主管 30,000 12,000 18,000 12,000
研发中心项目
廖林权 70,000 28,000 42,000 28,000
经理
研发中心项目
杨伟 70,000 28,000 42,000 28,000
经理
公共关系及市
郑明旺 20,000 8,000 12,000 8,000
场推广专员
HDI事业部副
刘刚清 125,000 50,000 7
