300222 深市 科大智能

              科大智能科技股份有限公司董事会

      关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
 一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会（证监许可[2016]836 号文）核准，公司于 2016年 7 月向北京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙）、深圳市力鼎基金管理有限责任公司和周惠明三名特定对象共计发行人民币普通股（A 股）40,162,684 股新股募集配套资金，发行价格为 19.67 元/股，募集资金总额为人民币 79,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 2,072.02万元后，公司本次募集资金净额为 76,927.98万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）【现更名为“容诚会计师事务所(特殊普通合伙)”】出具的（会验字[2016]4101 号）《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

  （二）募集资金使用及结余情况

  2019 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 1,170.74 万
元，截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 74,861.34 万元，募集资
金专用账户累计收到利息收入（扣除银行手续费）2,098.91 万元（已使用募集资金专户利息1,710.61万元）。募集资金专户2019年12月31日余额合计为2,454.94万元。
 二、募集资金存放和管理情况

  根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

  2016 年 8 月 1 日第三届董事会第五次会议审议通过《关于设立募集资金专
用账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司及全资子公司科大智能电气技术有限公司（以下简称“智能电气公司”）、上海永乾机电有限公司（以下简称“永乾机电公司”）分别与上海银行白玉支行（以下简称“上海银行”）、浦发银行合肥滨湖新区支行、光大银行合肥分行、杭州银行合肥科技支行和国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海银行开设募集资金专项账户（账号：31663803002933569）、在浦发银行开设募集资金专项账户（账号：
58090155200000018 ）、 在 光 大 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
52140188000096735 ）、 在 杭 州 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
3401040160000217373）。2017 年 3 月 14 日公司第三届董事会第十二次会议和
2017 年 4 月 20 日公司 2016 年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集
资金用途的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将原用于投资“工业机器人升级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”的 26,000.00 万元变更用途用于向科大智能机器人技术有限公司（以下简称“科大智能机器人”）进行增资后全部用于“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”；同意将“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”实施主体由公司全资子公司智能电气公司变更为智能电气公司全资子公司科大智能（合肥）科技有限公司（以下简称“合肥科技公司”）。2017 年 4 月，公司注销了原永乾机电在上海银行开设的募集资金专户，原公司在浦发银行开设的募集资金专户，原智能
电气公司在光大银行开设的募集资金专户；2017 年 4 月 24 日，公司全资子公司
科大智能机器人、合肥科技公司与独立财务顾问国元证券、国海证券及上海银行、光大银行签署了《募集资金三方监管协议》，在上海银行开设募集资金专项账户（账号： 31663803003220598）、在光大银行开设募集资金专项账户（账号：52140188000107086）。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2019 年 5 月，公司注销了科大智能机器人在上海银行开设的募集资金专项账户。


 截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                  金额单位：人民币万元

      银 行 名 称                银行账号              余额

 光大银行合肥潜山路支行    52140188000107086                2,454.94

    三、2019 年度募集资金的实际使用情况

  2019年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币1,170.74万元，直接投入募集资金项目1,170.74万元，募集资金账户期末余额2,454.94万元（含利息收入和理财收益388.3万元）。各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2019 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详
见附表 2。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
                                  科大智能科技股份有限公司董事会

                                    二○二〇年四月二十八日

 附表 1：

                                        募集资金使用情况对照表

                                                                                                                单位：万元

募集资金总额                                                      76,927.98 本年度投入募集                                          1,170.74
                                                                          资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                          —

累计变更用途的募集资金总额                                        26,000.00 已累计投入募集                                          74,861.34
                                                                          资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例                                      33.80%

 承诺投资项目和超募资 是否已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否
      金投向        项目（含部 诺投资总额 总额（1）    金额  计投入金额 度（%）(3)＝(2)/(1) 定可使用状    效益      计效益    发生重大变化
                      分变更）                                    (2)                      态日期

承诺投资项目

1.支付交易现金对价      否      24,000.00  24,000.00        —  24,000.00        100.00%    —              —    —          否

2.工业机器人升级产业    是                      —        —        —              —    —              —    —          否

化项目                          14,000.00

3.服务与特种机器人研    是      12,000.00        —        —        —              —    —              —    —          否

发中心项目

4.科大智能机器人和人    否            —  26,000.00        —  26,000.00        100.00%    —              —    —          否

工智能产业基地项目
5.新能源物联网智能控

制产品研发及运营模式    否      6,000.00  6,000.00  1,170.74  3,933.36          65.56%    —              —    —          否

研究项目

6.产业并购与孵化资金    否      7,800.00  7,800.00        —  7,800.00        100.00%    —              —    —          否


7.补充流动资金          否      13,000.00  13,000.00        —  13,000.00        100.00%    —              —    —          否

8.少量结余募集资金永

                        是            —    127.98        —    127.98        100.00%    —              —    —          否

久补充流动资金

承诺投资项目小计        —      76,800.00  76,927.98  1,170.74  74,861.34              —    —              —    —          —

未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分    不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变    不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途    不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施    不适用
地点变更情况

募集资金投资项目实施    2017 年 3 月 14 日召开的公司第三届董事会第十二次会议和 2017 年 4 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募
方式调整情况        集资金投资项目实施主体的议案》，公司将“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”实施主体由公司全资子公司科大智能电