证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2019-082
科大智能科技股份有限公司
关于对部分募集资金投资项目结项
并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月23日召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”结项，并将该项目的节余募集资金(含利息收入和理财收益，下同)合计2,435.74万元(具体以转账日金额为准)永久补充公司流动资金，同意在完成项目结项及补充流动资金后注销相应的募集资金专户。
本次节余募集资金的金额高于该募集资金投资项目计划资金的30%，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，该事项尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会(证监许可[2016]836 号文)核准，公司于
2016 年 7 月向北京力鼎兴业投资管理中心(有限合伙)、深圳市力鼎基金管理有限责任公司和周惠明三名特定对象共计发行人民币普通股(A 股)40,162,684 股新股募集配套资金，发行价格为 19.67 元/股，募集资金总额为人民币 79,000.00万元，根据有关规定扣除发行费用 2,072.02 万元后，公司本次募集资金净额为76,927.98 万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)【现更名为“容诚会计师事务所(特殊普通合伙)”】出具的(会验字[2016]4101号)《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
二、募集资金存放与管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2016 年 8 月 1 日第三届董事会第五次会议审议通过《关于设立募集资金专
用账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司及全资子公司科大智能电气技术有限公司（以下简称“智能电气公司”）、上海永乾机电有限公司（以下简称“永乾机电公司”）分别与上海银行白玉支行（以下简称“上海银行”）、浦发银行合肥滨湖新区支行、光大银行合肥分行、杭州银行合肥科技支行和国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）签署《募集资金三方监管协议》，分别在上海银行开设募集资金专项账户（账号： 31663803002933569 ）、在浦发银行开设募集资金专项账户（账号：
58090155200000018 ）、 在 光 大 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
52140188000096735 ）、 在 杭 州 银 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
3401040160000217373）。2017 年 3 月 14 日公司第三届董事会第十二次会议和
2017 年 4 月 20 日公司 2016 年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集
资金用途的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将原用于投资“工业机器人升级产业化项目”和“服务与特种机器人研发中心项目”的 26,000.00 万元变更用途用于向科大智能机器人技术有限公司（以下简称“科大智能机器人”）进行增资后全部用于“科大智能机器人和人工智能产业基地项目”；同意将“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”实施主体由公司全资子公司智能电气公司变更为智能电气公司全资子公司科大智能（合肥）科技有限公司（以下简称“合肥科技公司”）。2017 年 4 月，公司注销了原永乾机电在上海银行开设的募集资金专户，原公司在浦发银行开设的募集资
金专户，原智能电气公司在光大银行开设的募集资金专户；2017 年 4 月 24 日，
公司全资子公司科大智能机器人、合肥科技公司与独立财务顾问国元证券、国海证券及上海银行、光大银行签署了《募集资金三方监管协议》，在上海银行开设募集资金专项账户（账号：31663803003220598）、在光大银行开设募集资金专项账户（账号：52140188000107086）。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2019 年 5 月，
公司注销了科大智能机器人在上海银行开设的募集资金专项账户。
截至 2019 年 11 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银 行 名 称 银行账号 余额
光大银行合肥潜山路支行 52140188000107086 435.74
定期存款 2,000.00
合计 2,435.74
三、结项募集资金投资项目资金使用及节余情况
截至 2019 年 11 月 30 日，公司拟进行结项的募集资金投资项目“新能源物
联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”资金使用及节余情况如下：
单位：万元
存款利息
是否已 募集资金 调整后投 实际投资 投资进 收入及理 募集资金
项目名称 变更项 承诺投资 资总额 金额 度 财收益扣 专户节余
目 总额 除手续费
净额
新能源物
联网智能
控制产品 否 6,000.00 6,000.00 3,933.36 65.56% 369.10 2,435.74
研发及运
营模式研
究项目
四、募集资金投资项目结项及用剩余资金补充流动资金的说明
（一）募集资金投资项目结项的原因
通过“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”的实施，公司
直流桩研发覆盖了分体式、一体式、充电堆的各产品系列，结合公司自主研发的
智慧充电桩运营管理云平台，可为客户在充电领域提供定制化、项目化的整体解
决方案；研发输出的分布式光伏接入技术、园区微电网技术、基于云平台管理的
智能监控技术填补了公司在新能源发电侧的技术空白，使公司具备了提供涵盖能
量的产生-分配-应用的一体化技术闭环解决方案，实现从原来单一充电产品销售
到提供全套新能源系统解决方案的技术能力。通过该项目的实施，公司取得了多项专利成果，有效提升了公司在新能源领域的竞争力。
鉴于公司募集资金投资项目“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”已达到项目规划时预期研发效果，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理办法》等相关规定，公司拟对该募集资金投资项目予以结项。结项后，该项目不再投入募集资金。
（二）募集资金节余的主要原因
1、在募集资金投资项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，在确保该项目研发实施效果的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目研发各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。
2、为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集配套资金投资项目实施和募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，使用暂时闲置募集资金购买理财产品获得了一定的投资收益。
3、募集资金存放期间产生了一定的利息收入。
（三）募集资金投资项目节余资金的使用计划
截止2019年11月30日，公司募集资金投资项目“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”投入总额为3,933.36万元，节余募集资金2,435.74万元，累计投入的募集资金占公司原计划投入的募集资金总额的65.56%。为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将该募集资金投资项目结项后的节余募集资金及2019年11月30日以后产生的利息(具体金额以账户注销当日账户余额为准)全部用于永久补充流动资金，用于公司主营业务相关产品的生产研发和市场拓展。
节余募集资金转出上述募集资金专户后，专户将不再使用，公司将办理销户手续。募集资金专用账户注销后，公司全资子公司合肥科技公司与独立财务顾问
国元证券、国海证券及中国光大银行股份有限公司合肥分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
五、相关审核及批准程序
1、董事会审议情况
2019年12月23日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，与会董事一致同意公司将“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，同意在完成项目结项及补充流动资金后注销该募集资金专户。
2、监事会审议情况
2019年12月23日，公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，监事会认为：公司在实施“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”的过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入。公司本次拟对该募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金，符合市场环境和公司实际经营情况，有助于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害公司和中小股东利益的情况。公司董事会对该事项的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规的要求。因此，同意公司本次对该募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的事项，同意在完成项目结项及补充流动资金后注销该募集资金专户。
3、独立董事意见
公司独立董事发表独立意见认为：公司对“新能源物联网智能控制产品研发及运营模式研究项目”结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司后续的生产经营和战略发展，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法权益的情形。公司董事会对该事项的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规的要求。
因此，同意公司本
