证券代码：300221 证券简称：银禧科技 公告编号：2018-21
广东银禧科技股份有限公司
关于股权激励计划预留期权第二个行权期可行权事宜的公告本公司及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
特别提示：
1、公司股权激励计划授予的预留股票期权的16名激励对象第二个行权期可行权股票期权数量为70万份，占公司目前总股本505,688,470股的0.14%。
2、本次行权事宜需在有关机构办理完毕相关手续后方可行权，授予的预留股票期权行权拟采用自主行权模式，届时将另行公告，敬请投资者关注。
广东银禧科技股份有限公司（以下简称“公司”或“银禧科技”）于2018年4月23日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于股权激励计划预留期权第二个行权期可行权事宜的议案》，具体如下：
一、公司股权激励计划概述
1、2014年10月14日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事
会第三次会议，审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的预案》等议案，独立董事就相关事项发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、2014年11月3日，公司获悉中国证监会已对公司报送的股权激励计划
（草案）及相关材料确认无异议并进行了备案。
3、股权激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2014年11月24日，
公司召开2014年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<股票期权与限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，股东大会授权董事会确定股票期权与限制性股票授权日、在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必需的全部事宜。
4、2014年12月2日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定以2014年12月2日为激励计划授予日，向符合条件的57名激励对象授予747万份股票期权与162万份限制性股票，其中股票期权的行权价格为15.91元/股，限制性股票的授予价格为6.75元/股。
5、2014年12月24日，公司完成了股权激励计划的首次授予登记工作并进行了公告。
6、2015年8月3日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。2015年4月28日，公司实施了2014年度权益分派方案，以截止2014年12月31日公司总股本201,620,000股为基数，向全体股东每10股派发现金0.45元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本201,620,000股为基数，向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本为403,240,000股。根据相关规定，公司对股权激励计划的首次授予的行权价格（授予价格）及份额（数量）进行了调整。
调整后的首次授予股票期权行权价格为7.93元，首次授予的股票期权份额为1,494万份；根据相关规定，授予的限制性股票部分现金股利由公司代管，待相应部分解锁时派发，因此首次授予的限制性股票授予价格为3.375元，首次授予的限制性股票数量为324万股。
7、2015年8月10日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司股权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，确定2015年8月10日为预留期权的授权日，向符合条件的20名激励对象授予182万份股票期权，预留期权的行权价格为11.10元。
8、2015年8月25日，公司完成了股权激励计划预留股票期权授予登记工作并进行了公告。
9、2016年3月29日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于注销股权激励计划部分股票期权的议案》、《关于注销和回购注销股权激励计划首次授予权益第一个行权/解锁期股票期权和限制性股票的议案》。
公司原激励对象司家保等11人因个人原因辞职，根据公司股权激励计划的
相关规定，以上人员已不符合激励条件，公司对上述人员已获授权但尚未行权的股票期权予以注销，注销数量为69万份，其中首次授予的股票期权47万份，预留授予的股票期权22万份。
根据公司2015年度财务决算报告结果，股权激励计划首次授予权益第一个
行权/解锁期未达到行权/解锁条件，公司按照相关规定注销第一个行权/解锁期所涉及49名激励对象所获授的30%未满足行权条件的434.10万份股票期权及回购注销激励对象已获授30%未满足解锁条件的97.20万股限制性股票，回购价格为3.375元/股。
10、2016年5月19日，公司完成上述股票期权注销及限制性股票回购注销事宜票事宜，并进行了公告。
11、2017年3月9日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于注销股权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整股权激励计划期权行权价格的议案》、《关于股权激励计划首次授予权益第二个行权期/解锁期可行权/解锁事宜的议案》《关于股权激励计划预留期权第二个行权期可行权事宜的议案》。
公司原激励对象罗成才等3人因个人原因辞职，根据公司股权激励计划的相
关规定，以上人员已不符合激励条件，公司对上述人员已获授权但尚未行权的股票期权予以注销，注销数量为8.4万份。
2016年4月20日，公司召开2015年度股东大会，审议通过了《关于2015
年度利润分配的预案》，以截止2015年12月31日公司总股本403,240,000股为
基数，向全体股东每10股派发现金0.35元人民币（含税）。该分配方案于2016
年5月12日实施完毕。现根据股权激励计划的规定，对股权激励计划的首次授
予的期权及授予的预留股票期权的行权价格进行调整。具体调整情况如下：
首次授予的股票期权行权价格由7.93元调整为7.895元；授予的预留股票期权的价格由11.10元调整为11.065元。根据相关规定，首次授予的限制性股票部分现金股利由公司代管，待相应部分解锁时派发，因此首次授予的限制性股票授予价格不做调整仍为3.375元。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司股权激励计划等有关规定以及2014年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司股权激励计划首次授予权益第二个行权期/解锁期行权/解锁条件以及预留股票期权第二个行权期行权条件已满足，同意首次授予股票期权的46名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为430.50万份，首次授予限制性股票的6名激励对象在第二个解锁期可解锁的限制性股票数量为97.20万股，授予的预留股票期权的17名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为80万份，首次授予的股票期权的行权价格为7.895元，预留股票期权的行权价格为11.065元，首次授予及预留部分的股票期权均采用自主行权方式。
12、2018年4月23日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于注销股权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整股权激励计划期权行权价格的议案》、《关于股权激励计划首次授予权益第三个行权期/解锁期可行权/解锁事宜的议案》《关于股权激励计划预留期权第二个行权期可行权事宜的议案》。
公司原激励对象朱建军、林国珍、周忠明、蓝杰4人因个人原因辞职，根据公司股权激励计划的相关规定，以上人员已不符合激励条件，公司对上述人员已获授权但尚未行权的股票期权予以注销，注销数量共计20.8万份，其中首次授予的股票期权10.80万份，预留授予的股票期权10万份。
2017年4月18日，公司召开2016年度股东大会，审议通过了《关于2016年度利润分配的议案》，以截止2017年3月9日公司总股本500,583,470股为基数，向全体股东每10股派发现金1元人民币（含税）。
由于在权益分派实施前，股权激励计划激励对象进行首次授予及预留授予期权自主行权事宜，致使公司总股本由500,583,470股变更为行权完成后的
505,688,470股。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中“现金分红总额、送红股总额、转增股总额固定不变”的原则，公司需按行权完成后总股本重新计算分配比例。因此公司以行权后总股本505,688,470股为基数，向全体股东每10股派0.989904元人民币现金(含税)。
该分配方案于2017年6月7日实施完毕。现根据股权激励计划的规定，对股权激励计划首次授予的期权及授予的预留股票期权的行权价格进行调整。具体调整情况如下：
首次授予的股票期权行权价格由7.895元调整为7.796元；授予的预留股票期权的价格由11.065元调整为10.966元。根据相关规定，首次授予的限制性股票部分现金股利由公司代管，待相应部分解锁时派发，因此首次授予的限制性股票授予价格不做调整仍为3.375元。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司股权激励计划等有关规定以及2014年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司股权激励计划首次授予权益第三个行权期/解锁期行权/解锁条件以及预留股票期权第二个行权期行权条件已满足，同意首次授予股权期权的43名激励对象在第三个行权期可行权股票期权数量为563.20万份，首次授予限制性股票的6名激励对象在第三个解锁期可解锁的限制性股票数量为129.60万股，授予的预留股票期权的16名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为70万份，首次授予的股票期权的行权价格为7.796元，预留股票期权的行权价格为10.966元，首次授予及预留部分的股票期权均采用自主行权方式。
二、董事会关于满足股权激励计划授予的预留股票期权设定的第二个行权期行权条件的说明
1、等待期已届满
根据公司股权激励计划，公司向股权激励计划对象授予的预留股票期权的日期为2015年8月10日，自预留部分期权的授予日起24个月后的首个交易日起至相应的授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的50%。
截至2017年8月10日，公司股权激励计划授予的预留股票期权第二个的等待期已届满。
2、满足行权条件情况的说明
行权条件 是否达到行权条件的说明
(1)公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 公司未发生前述情形，满足行权条件。
报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布
为不适当人选的；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚的； 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规
定的。
（3）个人考核指标
根据公司制定的《考核办法》，激励对象只有
在行权的上一年度考核等级在B级以上，即考
核综合评分超过60分（含60分），才能按照本
计划的相关规定对该行权期内所获授的全部
