证券代码：300219 证券简称：鸿利光电 公告编号：2014-091
广州市鸿利光电股份有限公司
关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整
的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州市鸿利光电股份有限公司（以下简称“公司”或“鸿利光电”）第二届
董事会第十六次会议审议通过了《关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价
格进行调整的议案》，现对有关事项说明如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划实施情况
1、公司于2013年12月19召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会
第六次会议，审议通过了《广州市鸿利光电股份有限公司股票期权与限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。监事会对本次获授股票期权与限制性
股票的激励对象名单进行了核实，认为本次获授股票期权与限制性股票的激励对
象的主体资格合法、有效。同时，独立董事就《广州市鸿利光电股份有限公司股
票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了同意的独立意见。其后公司向中
国证监会上报申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《广州市鸿利光电股份有限公司股
票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，形成了《广州市鸿利光电
股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会
备案无异议。
3、公司于2014年2月23日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事
会第七次会议，审议通过了《广州市鸿利光电股份有限公司股票期权与限制性股
票激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关议案。同时，独立董事就《广州市
第1页
鸿利光电股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》发表了
同意的独立意见。
4、公司于2014年3月12日召开了2014年第一次临时股东大会，审议通过
了《广州市鸿利光电股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订
稿）》及其摘要等相关议案。
5、公司于2014年3月12日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划激励对象名
单及授予数量调整>的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议
案》等相关议案。公司独立董事发表了同意授予的独立意见。
公司已于2014年4月17日完成股票期权与限制性股票首次授予登记工作。
6、2014年5月19日，2013年度股东大会审议通过了《关于2013 年年度
利润分配预案的议案》，以公司现有总股本246,311,950股为基数，向全体股东
每10股派0.300000元人民币现金（含税）。鉴于上述权益分派方案，2014年9
月5日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于对股票期权行权
价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，股票期权的行权价格调整为7.94
元/股，限制性股票的回购价格调整为3.76元/股。
7、2014年9月5日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议和第二届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票的议案》。原激励对象陈芬、林照改、杨金枝、钟根、陈焕加、周家鼎、刘
蒙蒙、陈敦海、蔡金标、何金泉、阳祖刚、刘国忠、任荣斌、谢龙光、谭艳红、
黎会琼、罗安庆、钟虎、林金菊、钟储源、冯盼龙、吴健华、汪琪、杜岑、李鹤
松、钱文国、熊威、蔡媛、廖伟君、戴艳枚、汤小静、李恒彦等32人因个人原
因离职已不符合激励条件，同意注销其已获授的全部股票期权59.17万份，其中
回购注销李恒彦已获授但未解锁的3.20万股限制性股票，合计回购注销的权益
为62.37万份。
二、调整事由与调整方法
第2页
1、调整事由
2014年5月19日，2013年度股东大会审议通过了《关于2013 年年度利润
分配预案的议案》，以公司现有总股本246,311,950股为基数，向全体股东每10
股派0.300000元人民币现金（含税）。
2、调整方法
（1）股票期权的调整——行权价格的调整
根据公司股票期权与限制性股票激励计划相关规定：若在激励对象行权前，
鸿利光电有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、派息、配股、
增发等事项，未行权的股票期权的行权价格应进行如下调整，但调整后的期权行
权价格不得为负，且不得低于净资产：
根据公司股票期权与限制性股票激励计划相关规定：派息事项发生后，公司
按下述公式调整股票期权的行权价格：
P＝P0-V=7.97元-0.03元=7.94元
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
公司2013年年度权益分派方案实施后，本次股权激励计划中股票期权的行
权价格应由7.97元/股调整为7.94元/股。
（2）限制性股票的调整——回购价格的调整
根据公司股票期权与限制性股票激励计划相关规定：若限制性股票在授予
后，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或配股、缩股、派息
等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司按约定对尚未解锁的限
制性股票的回购价格做相应调整。
根据公司股票期权与限制性股票激励计划相关规定：派息事项发生后，公司
按下述公式调整限制性股票的回购价格：
P＝P0-V=3.79元-0.03元=3.76元
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价。
公
