华泰佳讯1号定向资产管理计划资产管理合同
资产委托人(甲方):北京佳讯飞鸿电气股份有限公司(代员
工持股计划)
资产管理人(乙方):华泰证券(上海)资产管理有限公司
资产托管人(丙方):中国民生银行股份有限公司
资产管理计划当事人
资产委托人:北京佳讯飞鸿电气股份有限公司(代员工持股计划)
北京佳讯飞鸿电气股份有限公司员工持股计划系北京佳讯飞鸿电气股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定的,其实际受益人系北京佳讯飞鸿电气股份有限公司员工。
法定代表人(或负责人): 林菁
营业地址: 北京市海淀区中关村环保科技示范园锦带路88号院1号楼
邮政编码:100095
联 系 人:曾宪勤
联系电话:010-62460088
资产管理人: 华泰证券(上海)资产管理有限公司
法定代表人: 张海波
地址:中国(上海)自由贸易试验区马吉路88号2幢3层
邮编: 200000
联系人: 王轶
联系电话: 15950456878
资产托管人: 中国民生银行股份有限公司
法定代表人:洪崎
地址:北京市西城区复兴门内大街2号
邮编:100031
联系人:贾伟
联系电话:010-58560666
目录
第一条 释义.............................................................................................................................2
第二条 声明与保证.................................................................................................................3
第三条 当事人的权利与义务.................................................................................................5
第四条 委托资产.....................................................................................................................8
第五条 管理期限...................................................................................................................13
第六条 投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、投资比例....................................13
第七条 投资主办人的指定与变更.......................................................................................14
第八条 划款指令的发送、确认和执行...............................................................................15
第九条 资金清算与交收安排...............................................................................................17
第十条 会计核算与资产估值...............................................................................................18
第十一条 对账与报告义务...................................................................................................21
第十二条 投资监督...............................................................................................................21
第十三条 管理费、托管费及其他税费...............................................................................23
第十四条 期末资产清算.......................................................................................................25
第十五条 保密事项...............................................................................................................25
第十六条 文件档案的保存...................................................................................................26
第十七条 违约责任...............................................................................................................26
第十八条 免责条款...............................................................................................................26
第十九条 合同的生效、变更、解除与终止.......................................................................28
第二十条 法律适用及争议的处理.......................................................................................29
前 言
鉴于:
1、委托人是具有完全民事行为能力的自然人或法人,符合证监会规定的定
向资产管理业务委托人主体资格。
2、管理人是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及
有关法律、法规合法设立的综合类证券公司或证券资产管理公司,并已取得“客
户资产管理业务资格”(见中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司设立资
产管理子公司的批复》证监许可【2014】679号)。
3、托管人是经中国人民银行正式批准设立的股份制商业银行,并已取得“证
券投资基金托管资格”(证监基金字【2004】101号)。
4、委托人委托管理人作为投资管理人,管理委托人提交的委托资产,委托
托管人作为托管人,管理人与托管人愿意接受委托人的委托。
5、管理人已经向委托人详细了解:委托人的身份、资产与收入状况、资产
来源、投资经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等
基本情况。
6、委托人承诺其提供的全部资料(包括但不限于:身份证明、地址证明等
相关文件)及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。
7、委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本合同及《风险揭示
书》全文,了解相关权利、义务,承诺自行承担委托资产的投资风险。
8、管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产,但不以
任何形式向委托人保证委托资产的本金不受损失,也不对委托资产的投资收益做
任何承诺并承担责任。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考,不构
成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
9、托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,保护客户委托
资产的安全,但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。由于本资产
管理计划的设计安排、管理、运作模式而产生任何责任,托管人不予承担。
为规范定向资产管理业务的运作,明确定向资产管理合同当事人的权利与义
务,根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证
监会令第93号,以下简称《管理办法》)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号,以下简称《实施细则》)、《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》(证监会公告[2014]33号,以下简称《指导意见》)等法
律、行政法规和中国证监会的有关规定,委托人、管理人、托管人在平等自愿、
诚实信用原则的基础上订立本合同,若因法律法规的制定或不时地修改导致本合
同的内容与届时有效的法律法规存在冲突,应当以届时有效的法律法规的规定为
准,各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。
第一条 释义
1. 本合同:指委托人、管理人和托管人签署的《定向资产管理合同》及其
附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更。