证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2021-010
北京易华录信息技术股份有限公司
关于调整限制性股票激励计划对标企业的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“易华录”或“公司”）2021年 3 月 1 日第五届董事会第三次会议，审议通过《关于调整限制性股票计划对标企业的议案》，同意对 2017 年限制性股票激励计划中第二个解锁期业绩考核对标企业名单进行调整，将因重大资产重组对经营业绩有重大影响的千方科技、科大国创、赛为智能、国电南瑞、四维图新，因退市风险警示且无法保证净利润真实完整的*ST 信通等 6 家公司从对标企业中剔除。关联董事高辉女士、颜芳女士回避表决。上述事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、公司限制性股票激励计划简述
1、2017 年 11 月 7 日，公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会
第十六次会议审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2017 年 12 月 12 日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2017 年 12 月 26 日，公司收到中国华录集团有限公司转发的国务院国有
资产监督管理委员会《关于北京易华录信息技术股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2017]1293 号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。
4、2017 年 12 月 28 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于<公司提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案。同日公司披露《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前 6 个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2017 年 12 月 29 日，公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。董事
会认为公司《激励计划》规定的授予条件已经成就，同意确定 2017 年 12 月 29
日为授予日，授予 164 名激励对象 5,916,579 股限制性股票。
6、2018 年 2 月 26 日，公司披露《关于限制性股票授予完成的公告》。公
司完成了限制性股票的登记工作，实际向 144 名激励对象授予 5,719,000 股限制
性股票，授予价格为 13.86 元/股，授予日为 2017 年 12 月 29 日，授予股份的上
市日期为 2018 年 2 月 28 日。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由
369,786,157 股增加至 375,505,157 股。
7、2018 年 11 月 12 日，公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第
十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司拟向 58 名激励对象授予预留股份 1,774,972 股，并回购注销 6 名激励对象已获授但未解锁的全部限制性股票共计 164,400 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
8、2018 年 11 月 26 日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
9、2018 年 12 月 19 日，公司披露《关于预留限制性股票授予完成的公告》。
公司完成了预留限制性股票的授予登记工作，实际向 42 名激励对象授予
1,458,000 股限制性股票，授予价格为 11.20 元/股，授予日为 2018 年 11 月 12 日，
授予股份的上市日期为 2018 年 12 月 21 日。本次预留限制性股票授予完成后，
公司总股本由 450,606,188 股增加至 452,064,188 股。
10、2018 年 12 月 21 日，公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
11、2019 年 1 月 23 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》。公司 6 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 6 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 164,400 股进行回购注销，回购价格为
11.425 元/股，公司已于 2019 年 1 月 23 日在中国登记结算有限公司深圳分公司
办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 452,064,188 股变更为 451,899,788 股。
12、2019 年 4 月 12 日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第
十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 102,000 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
13、2019 年 5 月 23 日，公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。
14、2019 年 6 月 17 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》。公司 4 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 4 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 102,000 股进行回购注销，回购价格为
11.425 元/股，公司已于 2019 年 6 月 14 日在中国登记结算有限公司深圳分公司
办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 451,899,788 股变更为 451,797,788 股。
15、2019 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事
会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销9 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 450,000 股（其中首次授予激励对象 8 名，已获授限制性股票 381,600 股）。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
16、2019 年 11 月 29 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
17、2019 年 12 月 25 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》。公司 9 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 9 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 450,000 股进行回购注销，回购金额为
4,211,550 元，公司已于 2019 年 12 月 24 日在中国登记结算有限公司深圳分公司
办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 542,157,345 股变更为 541,707,345 股。
18、2020 年 2 月 25 日，公司第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于公司 2017 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
19、2020 年 4 月 17 日，公司第四届董事会第三十九次会议及第四届监事会
第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 5名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 217,536 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
20、2020 年 6 月 30 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于审议回
购注销部分限制性股票的议案》。
21、2020 年 8 月 12 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》。公司 5 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述 5 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 217,536 股进行回购注销，回购金额为
2,030,869.20 元，公司已于 2020 年 8 月 12 日在中国登记结算有限公司深圳分公
司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 541,707,345 股变更为 541,489,809 股。
22、2020 年 12 月 10 日，公司第四届董事会第五十七次会议及第四届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2017 年度限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，预留授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
23、2020 年 12 月 10 日，公司第四届董事会第五十七次会议及第四届监事
会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 4 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 142,847 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
24、2020 年 12 月 28 日，公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
二、调整对标企业的原因、依据及调整情况
为保证对标业绩的合理性，保持一定的样本量，公司董事会批准对公司限制
性股票计划的对标企业进行调整，由 27 家调整为 21 家（剔除 6 家），其中公司
限制性股票计划的原对标企业中的 6 家对标企业因退市风险警示和重大资产重组导致经营业绩指标发生重大变化，不再适合作为公司限制性股票计划的对标企业，批准将这 6 家企业调出公司限制性股票计划的对标企业名单。
（一）调整前对标企业情况
根据易华录主营业务情况，激励计划选取了 27 家作为业绩对标组，具体情
况如下：
证券代码 证券简称
600718.SH 东软集团
002298.SZ 中电兴发
002421.SZ
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