北京易华录信息技术股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京易华录信息技术股份有限公司（下称“公司”或“易华录”）于2018年11月12日召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，董事会认为《北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规定的预留部分限制性股票授予条件已经达成，根据公司2017年第四次临时股东大会的授权，确定以2018年11月12日为预留部分限制性股票的授予日，向符合条件的58名激励对象授予1,774,972股预留限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2017年11月7日，公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2017年12月12日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2017年12月26日，公司收到中国华录集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于北京易华录信息技术股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2017]1293号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。
于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于<公司提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案。
5、2017年12月28日，公司披露《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前6个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
6、2017年12月29日，公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。
7、2018年2月27日，公司披露《关于限制性股票授予完成的公告》。公司完成了限制性股票的登记工作，实际向144名激励对象授予5,719,000股限制性股票。
8、2018年11月12日，公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对限制性股票激励计划预留部分的授予事项及激励对象人员名单进行了核查并发表了核查意见。
二、本次调整的内容和方法
1、根据《激励计划》的相关规定，公司预留的限制性股票数量为1,479,144股。
2、经2017年度股东大会审议通过，公司于2018年6月21日实施了2017年度权益分派方案，以总股本375,505,157股为基数，向全体股东每10股派1.50元现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增2股。
拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。其中，因资本公积金转增股本事项作出调整的调整方法如下：
Q＝Q0×（1＋n）=1,479,144×（1＋0.2）＝1,774,972股
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
经过上述调整，公司预留的限制性股票数量由1,479,144股调整为1,774,972股。
三、本次激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》以及本次激励计划的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的预留授予条件均已满足，确定授予日为2018年11月12日，满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
3、公司授予业绩考核条件：
（1）2016年度公司合并净利润增长率不低于2014年至2016年三年平均业绩水平，且不低于对标企业50分位值；
（2）2016年度公司经济增加值（EVA）达到华录集团下达的考核目标，且△EVA大于0；
（3）2016年度公司加权净资产收益率（ROE）不低于5.6%。
经核查，董事会认为公司及激励对象未发生上述情形，预留限制性股票的授予条件已经成就。
四、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划的差异情况说明
本次股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
五、限制性股票的授予情况
1、授予日：2018年11月12日。
2、授予数量：1,774,972股
3、授予人数：58人
4、授予价格：11.20元/股
5、股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。
6、本次预留部分限制性股票的解除限售安排
限售时间安排如表所示：
可解锁数量占限
解锁期 解锁时间 制性股票数量的
比例
第一个解锁期 自预留授予日起24个月后的首个交易日起至首次 34%
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个解锁期 自预留授予日起36个月后的首个交易日起至首次 33%
授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个解锁期 自预留授予日起48个月后的首个交易日起至首次 33%
授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
7、公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予的限制性股票，在2018-2020年的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并解除限售，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。各年度公司业绩考核目标如表所示：
解锁期 业绩考核目标
（1）以2016年为基数，2018年合并净利润复合增长率高于22%，
且不低于对标企业75分位值；
第一个解锁期 （2）2018年公司经济增加值（EVA）达到华录集团下达的考核目
标，且△EVA大于0；
（3）2018年加权净资产收益率（ROE）不低于8%，且不低于对标
企业50分位值
（1）以2016年为基数，2019年合并净利润复合增长率高于22%，
且不低于对标企业75分位值；
第二个解锁期 （2）2019年公司经济增加值（EVA）达到华录集团下达的考核目
标，且△EVA大于0；
（3）2019年加权净资产收益率（ROE）不低于9%，且不低于对标
企业50分位值
（1）以2016年为基数，2020年合并净利润复合增长率高于22%，
且不低于对标企业75分位值；
第三个解锁期 （2）2020年公司经济增加值（EVA）达到华录集团下达的考核目
标，且△EVA大于0；
（3）2020年加权净资产收益率（ROE）不低于10%，且不低于对标
注：（1）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准；（2）利润指标计算均以激励成本摊销前的利润作为计算依据；（3）公司本年度及未来实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产和对应的利润在业绩考核时不计入当年净资产和利润增加额的计算。
解锁期内，若未达到限制性股票解锁条件，当年不予解锁，未解锁部分的限制性股票，公司将在当期解锁日之后以授予价格与解锁日市价之低者统一回购并注销。
8、个人层面业绩考核要求
激励对象个人考核按照《北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据各年度绩效考核办法中个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个档次。其中A/B/C为考核合格档，D为考核不合格档，考核评价表适用于股权激励考核对象。
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
标准等级 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 1.0 0.7 0
个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。
若激励对象在该解锁日对应的考核会计年度的个人绩效考核为不合格（D），则公司将按照限制性股票激励计划的规定，取消该激励对象限制性股票的当期解锁额度，公司将在当期解锁日之后，以授予价格与解锁日市价之低者统一回购并注销。
若激励对象在该解锁日对应的考核会计年度的个人绩效考核为合格（C，则公司将按照限制性股票激励计划的规定，对该激励对象限制性股票当期未解锁额度以当期解锁日之后以授予价格与解锁日市价之低者统一回购并注销。
9、激
