证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2021-16-10
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“舒泰神”或“公司”）于 2021年 04 月 18 日召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的公告》，同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡会计师事务所”）担任公司 2021 年度报告的审计工作，聘任期为一年。本事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议通过，详细情况如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天衡会计师事务所具有执行证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司出具的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况、经营成果、现金流量及所有者权益情况。因此公司拟续聘天衡会计师事务所担任公司 2021 年度报告的审计工作，聘任期为一年。关于 2021 年度财务审计费用，董事会拟提请股东大会授权董事会依据市场价格与审计机构协商确定。
二、拟聘任会计师事务所基本情况介绍
（一）机构信息
1、拟聘事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
2、统一社会信用代码：913200000831585821
3、类型：特殊普通合伙企业
4、注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室
5、首席合伙人：余瑞玉
6、成立日期：2013 年 11 月 04 日
7、历史沿革：天衡会计师事务所前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。
8、经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账，会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
9、业务资质：天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。
10、投资者保护能力：2019 年末，天衡会计师事务所已提取职业风险基金1,218.53 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 8,000 万元，能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。
11、是否加入国际会计网络：天衡会计师事务所未加入国际会计网络。
（二）人员信息
2020 年末，天衡会计师事务所合伙人 76 人，注册会计师 367 人，从业人员
1143 名，签署过证券业务审计报告的注册会计师人数 192 人。
拟签字注册会计师（项目合伙人）：葛惠平，中国注册会计师，2005 年起从事注册会计师业务，为多家上市公司提供过年报审计等证券服务。
拟签字注册会计师：李莹，中国注册会计师，2015 年起从事注册会计师业务，为多家上市公司提供过年报审计等证券服务。
（三）业务信息
天衡会计师事务所 2019 年度业务收入 45,626.01 万元，其中审计业务收入
40,357.82 万元、证券业务收入 9,881.46 万元，审计公司家数约 5000 家。
天衡会计师事务所为 64 家上市公司提供 2019 年报审计服务，收费总额
6,489.70 万元，具有公司所在行业审计业务经验。
（四）执业信息
1、项目人员信息
姓名 执业资质 是否从事过证 在其他单位 从事证券业
券服务行业 兼职情况 务年限
项目合伙人 葛惠平 中国注册 是 无 15
会计师
签字注册会计 李莹 中国注册 是 无 5
师 会计师
质量控制复核 牛志红 中国注册 是 无 15
人 会计师
项目合伙人（葛惠平）：
时间 工作单位 职务
2005 年 10 月-2011 年 10 月 立信大华会计师事务所 项目经理
2011 年 11 月至今 天衡会计师事务所 合伙人
从事过的证券服务业：
序号 业务类型 项目名称 负责范围
1 上市公司 内蒙古兴业矿业股份有限公司 项目合伙人
2 上市公司 北京捷成世纪科技股份有限公司 项目合伙人
3 上市公司 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 项目合伙人
4 上市公司 吉林吉恩镍业股份有限公司 签字会计师
5 新三板 唯优印象（北京）国际文化传媒股份有限公司 项目合伙人
6 新三板 深圳市蛇口船务运输股份有限公司 项目合伙人
7 新三板 基康仪器股份有限公司 项目合伙人
8 新三板 北京时代亿信科技股份有限公司 项目合伙人
9 新三板 北京哥大诺博教育科技股份有限公司 项目合伙人
签字注册会计师（李莹）：
时间 工作单位 职务
2013 年 05 月-2015 年 12 月 黑龙江正达会计师事务所有限公司 审计助理
2015 年 12 月至今 天衡会计师事务所 项目经理
从事过的证券服务业：
序号 业务类型 项目名称 负责范围
1 上市公司 广东凌霄泵业股份有限公司 负责重要组成部分
2 上市公司 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 负责重要组成部分
唯优印象（北京）国际文化传媒股份有
3 新三板 负责重要组成部分
限公司
质量控制复核人（牛志红）：
时间 工作单位 职务
2005 年至今 天衡会计师事务所 授薪合伙人
从事过的证券服务业：
序号 业务类型 项目名称 负责范围
1 上市公司 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 质量复核
2 上市公司 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 质量复核
（五）诚信记录
天衡会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年，天衡会计师事务所受到证券监管部门行政监管措施 3 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。
拟签字注册会计师（项目合伙人）葛惠平和拟签字注册会计师李莹最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
公司第四届董事会审计委员会会议于 2021 年 04 月 15 日召开，审议通过了
《关于公司续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为天衡会计师事务所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘天衡会计师事务所为公司 2021 年度审计机构。
2、独立董事的独立意见
公司独立董事就拟续聘会计师事务所事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见：经审核，天衡会计师事务所具有执行证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司出具的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况、经营成果、现金流量及所有者权益情况。天衡会计师事务所在 2020 年度审计工作中表现出了较高的业务水平和勤勉、尽责的工作精神，能够客观、公正的开展各项
计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。
同意公司续聘天衡会计师事务所负责公司 2021 年度报告的审计工作。
3、董事会审议情况
公司第四届董事会第十九次会议于 2021 年 04 月 18 日召开，审议通过了《关
于公司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天衡会计师事务所担任公司 2021年度报告的审计工作，聘任期为一年。
4、监事会审议情况
公司第四届监事会第十九次会议于 2021 年 04 月 18 日召开，审议通过了《关
于公司续聘会计师事务所的议案》，经核查，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，该事务所在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正。综合考虑该所的审计质量与服务水平及收费情况，监事会同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2021年度报告的审计工作。
5、《关于公司续聘会计师事务所的议案》尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
四、备查文件
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、第四届监事会第十九次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、审计委员会履职的证明文件；
5、拟聘任会计师事务所营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
6、深交所要求的其他文件。
特此公告
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
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