证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2015-31-09
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“舒泰神”或“公司”）限制性股票激励计划规定的限制性股票授予条件已经成就，公司于2015年09月14日召开第三届董事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会确定2015年09月14日为授予日，向激励对象授予限制性股票。
具体情况如下：
一、公司限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司限制性股票激励计划简述
《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要已经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行新股。
3、激励对象：限制性股票激励计划授予涉及的激励对象共计162人，激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的董事、高级管理人员、公司中层管理人员、核心团队成员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）。
具体分配如下：
获授的限制性股 占授予权益总量 占目前股本总额
姓名 职务 票数量(万股) 的比例 的比例
蒋立新 董事 18.00 3.59% 0.05%
张荣秦 总经理 18.00 3.59% 0.05%
孙燕芳 副总经理 13.00 2.59% 0.04%
副总经理、董
马莉娜 15.00 2.99% 0.04%
事会秘书
总监、核心业务骨干 392.6 78.27% 1.17%
（158人）
预留 45.00 8.97% 0.13%
合计（162人） 501.60 100% 1.49%
注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数
4、限制性股票授予价格：限制性股票的授予价格为每股15.98元。
5、限制性股票解锁安排：
首次授予限制性股票的解锁安排如下：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间 性股票数量比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个
第一个解锁期 50%
月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个
第二个解锁期 30%
月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个
第三个解锁期 20%
月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解锁安排如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起
第一次解锁 50%
至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起
第二次解锁 50%
至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
6、限制性股票的解锁条件：
（1）公司业绩考核要求
本计划授予的限制性股票，在2015-2017年的各会计年度中分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为解锁条件。
首次授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 以2014年公司净利润为基数，2015年净利润增长率不低于20%；
第二个解锁期 以2014年公司净利润为基数，2016年净利润增长率不低于30%；
第三个解锁期 以2014年公司净利润为基数，2017年净利润增长率不低于40%。
预留部分各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 以2014年公司净利润为基数，2016年净利润增长率不低于30%；
第二个解锁期 以2014年公司净利润为基数，2017年净利润增长率不低于40%。
以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。若解锁条件未达成，则公司按照本计划，以激励对象购买价格回购限制性股票并注销。
（2）个人业绩考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其解锁比例，个人当年实际解锁额度＝标准系数个人当年计划解锁额度。
激励对象的绩效评价结果划分为（卓越）、（优秀）、（良好）和（不合格）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解锁/行权比例：
卓越 优秀 良好 不合格
考评结果
1.0 1.0 0 0
标准系数
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（卓越）/（优秀），则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（良好）/（不合格），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照限制性股票激励计划规定的比例分批次解锁。若激励对象考核“不达标”，则公司将按照限制性股票激励计划的规定，取消该激励对象当期解锁额度，限制性股票由公司回购并注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2015年08月27日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见。
2、2015年09月14日，公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案>》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、2015年09月14日，公司第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年09月14日为授予日，向160名激励对象授予425.60万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
二、本次授予的激励对象、限制性股票数量和授予价格和已通过股东大会审议的激励计划差异情况
因激励对象董事蒋立新先生、副总经理孙燕芳女士在授予日2015年09月14日前6个月存在卖出公司股票情况，公司董事会依据《证券法》《创业板信息披露业务备忘录第9号--股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》等法律、法规及规范性文件规定，暂缓授予蒋立新先生、孙燕芳女士两名激励对象共计310,000股限制性股票，在相关条件满足后公司董事会将再次召开会议审议以上两名激励对象限制性股票的授予事宜。
三、本次激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2015年09月14日，满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
四、本次激励计划的授予情况
根据《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，董事会决定授予具体情况如下：
1、根据公司第三届董事会第一次会议决议，本次权益授予日为2015年09月14日；
2、因激励对象董事蒋立新先生、副总经理孙燕芳女士在授予日2015年09月14日前6个月存
