舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
初步询价及推介公告
保荐人（主承销商）：华泰证券股份有限公司
特别提示
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》(2010
年修订)、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》（证监会公告［2010］26号）
以及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》首次公开发行股票（A
股）并拟在创业板上市，本次初步询价和网下发行均采用深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）网下发行电子平台进行，请询价对象及其管理的配售对象认真
阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站（www.szse.cn）
公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（2009年修订）。
本次发行新增了网下摇号配售、估值与报价信息披露等方面的内容，请询价对象
及其管理的配售对象认真阅读本公告。
重要提示
1、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“舒泰神”或“发行
人”）首次公开发行不超过1,670万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［2011］
445号文核准。舒泰神的股票代码为300204，该代码同时适用于本次发行的初步
询价、网下发行及网上申购。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上
向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行，其中
网下发行占本次最终发行数量的19.76%，即330万股；网上发行数量为本次发行
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最终发行数量减去网下最终发行数量。
3、华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“保荐人（主承销商）”）
作为本次发行的保荐人（主承销商）将于2011年3月28日（T-5日）至2011年3月
30日（T-3日）组织本次发行的初步询价和现场推介。只有符合《证券发行与承
销管理办法》(2010年修订)要求的询价对象及配售对象方可参加路演推介，路演
推介的具体安排见本公告“二、初步询价和推介的具体安排”，请有意向参与的
询价对象及配售对象自主选择在北京、上海或深圳参加现场推介会。
4、本次发行的网下、网上申购日为2011年4月6日（T日），参与申购的投资
者须为在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者和根据创业板市场投
资者适当性管理的相关规定已开通创业板市场交易的自然人（国家法律、法规禁
止购买者除外）。发行人及保荐人（主承销商）提醒投资者申购前确认是否具备
创业板投资资格。
5、询价对象参与初步询价时，其管理的配售对象为报价主体，由询价对象
代为报价。2011年3月30日（T-3日）12:00前已完成在中国证券业协会备案的配
售对象方可参与初步询价，但下述情况除外：
（1）与发行人或保荐人（主承销商）之间存在实际控制关系或控股关系的
询价对象管理的配售对象；
（2）保荐人（主承销商）的自营账户。
6、配售对象参与初步询价报价时，采取申报价格与申报数量同时申报的方
式进行。申报价格的最小变动单位为0.01元，每个配售对象最多可申报3档价格。
配售对象自主决定是否参与初步询价，由询价对象通过深交所网下发行电子平台
统一申报。询价对象应按规定进行初步询价，并自行承担相应的法律责任。
7、为促进询价对象认真定价，综合考虑本次网下发行数量及主承销商研究
所对发行人的合理估值区间，主承销商将配售对象的最低申购数量和申报数量变
动最小单位即“申购单位”均设定为55万股，即配售对象的每档申购数量必须是
55万股的整数倍，每个配售对象的累计申购数量不得超过330万股。
8、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合参考公司基本面
及未来成长性、可比公司估值水平和市场环境等因素，协商确定发行价格。
9、发行价格确定后，报价不低于发行价格的配售对象方可参与本次网下申
购。未参与初步询价或者参与初步询价但报价低于发行价格的配售对象不得参与
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本次网下申购。可参与网下申购的配售对象的申购数量应为初步询价中的有效申
购数量；配售对象应按照确定的发行价格与申购数量的乘积缴纳申购款，未及时
足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违
约情况报中国证券监督管理委员会和中国证券业协会备案。
10、若网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐人（主承
销商）将通过摇号抽签方式进行配售。本次摇号采用按申购单位（55 万股）配
号的方法，保荐人（主承销商）将按配售对象的有效报价对应的申购量进行配
号，每一个申购单位获配一个编号，最终将摇出 6 个号码，每个号码可获配 55
万股股票。
若网下有效申购总量等于 330 万股，发行人和主承销商将按照配售对象的
实际申购数量直接进行配售。
若网下有效申购总量小于 330 万股，发行人和主承销商将协商采取中止发
行措施。
11、回拨机制：若T日出现网上申购不足的情况，网上申购不足部分向网下
回拨，由参与网下申购的配售对象认购；仍然申购不足的，由保荐人（主承销商）
推荐的投资者认购。在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时
启动回拨机制，并公告相关回拨事宜。
12、配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参
与初步询价报价的配售对象，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。
13、发行人及保荐人（主承销商）将在 2011 年 4 月 8 日（T+2 日）披露的
《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下
摇号中签及配售结果公告》中披露配售对象报价情况。
14、参与本次初步询价的配售对象必须为2011年3月30日（T-3日）12:00前
在中国证券业协会备案的配售对象。参与本次初步询价的配售对象相关信息（包
括配售对象名称、证券账户代码及名称、银行收付款账户名称和账号等）以2011
年3月30日（T-3日）12:00前在中国证券业协会登记备案的信息为准，因询价对
象、配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由询价对象、配售对象自行负
责。
15、本次发行初步询价报价时间为2011年3月28日（T-5日）至2011年3月30
日（T-3日）9:30至15:00，其他时间的报价将视作无效。
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16、本次发行可能因下列情形中止：初步询价结束后，提供有效报价的询价
对象不足20家；网下申购结束后，网下有效申购总量小于本次网下发行数量330
万股；网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的；网下报价情
况未及发行人和保荐人（主承销商）预期。如发生以上情形，发行人和保荐人（主
承销商）将及时公告中止发行原因、在核准文件有效期内重新启动发行等事项。
17、本公告仅对本次发行中有关初步询价的事宜进行说明，投资者欲了解本
次发行的一般情况，请仔细阅读2011年3月25日（T-6日）登载于中国证监会指定
五家网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网，www.cs.com.cn；中国证
券网，www.cnstock.com；证券时报网，www.secutimes.com；中国资本证券网，
www.ccstock.cn）和发行人网站（http://www.staidson.com）的招股意向书全
文，《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
提示公告》于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券
日报》。
一、本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
T-6日 刊登《初步询价及推介公告》、《首次公开发行股票并在创业
2011年3月25日（周五） 板上市提示公告》
T-5日
初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（北京）
2011年3月28日（周一）
T-4日
初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（上海）
2011年3月29日（周二）
T-3日 初步询价（通过网下发行电子平台）及现场推介（深圳）
2011年3月30日（周三） 初步询价截止日（截止时间为15:00）
确定发行价格、可参与网下申购的股票配售对象数量及有效
T-2日
报价数量
2011年3月31日（周四）
刊登《网上路演公告》
T-1日 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
2011年4月1日（周五） 网上路演
网下申购缴款日（9:30-15:00；有效到账时间15:00之前）
T日
网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00）
2011年4月6日（周三）
网下申购资金验资、网下发行配号
T＋1日 网上申购资金验资
2011年4月7日（周四） 网下发行摇号抽签
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刊登《网下摇号中签及配售结果公告》、《网上中签率公告》
T＋2日
网下申购多余款项退还
2011年4月8日（周五）
网上发行摇号抽签
T＋3日 刊登《网上中签结果公告》
2011年4月11日（周一） 网上申购资金解冻、网上申购多余款项退还
注：1、上述日期为工作日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及
时公告，修改本次发行日程。
2、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致询价对象或配售对象无法
正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请询价对象或配售对象及时与
保荐人（主承销商）联系。
二、初步询价和推介的具体安排
