证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2021-024
聚光科技（杭州）股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2021年度审计机构，该事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守。合作多年以来为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
为保持审计工作的稳定性和延续性，公司拟续聘天健会计师事务所担任公司2021年度审计机构，聘期一年。同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）事务所信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业 注册会计师 1,859 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务
收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
2020 年上市 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
公司（含 A、 力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
B 股）审计情 涉及主要行业 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
况 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 382 家
2. 投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1. 基本信息
项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
项目组成员 姓名 执业资质 从业经历 证券服务业
务从业年限
自 1999 年 7月从事注册会计师
高级会计师， 行业工作，至今为多家公司提
项目合伙人 罗训超 注册会计师、注 供过 IPO 申报审计、上市公司 21 年
册税务师 年报审计和重大资产重组审计
等证券服务。
项目质量控 张建华 注册会计师 自2011年12月加入天健会计师 22年
制复核人 事务所至今，从事审计工作；
自 1999 年 7月从事注册会计师
高级会计师， 行业工作，至今为多家公司提
罗训超 注册会计师、注 供过 IPO 申报审计、上市公司 21 年
册税务师 年报审计和重大资产重组审计
拟签字注册 等证券服务。
会计师 自2009年7月从事注册会计师
行业工作，至今为多家公司提
武继俊 注册会计师 供过IPO申报审计、上市公司年 11年
报审计和重大资产重组审计等
证券服务。
2．诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师罗训超、项目质量控制复核人张建华、签字 注册会计师武继俊三名从业人员近三年未收到相关处罚。
3. 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项 目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了解，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、诚信记录和相关信息后，认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。
审计委员会就关于续聘会计师事务所的事项形成了书面审核意见，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构并提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）事前认可意见
公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，并具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则进行审计，较好地履行其作为审计机构的责任与义务，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。因此，一致同意将续聘2021年度审计机构的议案提交公司第三届董事会第十五次会议审议。
（2）独立董事意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司2020年度财务报告审计服务过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，保证了公司各项工作的顺利开展。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构符合《公司法》、《证券法》的相关规定，不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形。据此，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，并同意将此议案提交公司董事会审议。
3、董事会、监事会审议情况
公司于2021年4月27日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘天健
四、备查文件
1、第三届董事会第十五次会议决议；
2、第三届监事会第十次会议决议；
3、审计委员会第三届董事会审计委员会2021年第一次会议决议；
4、独立董事事前认可意见；
5、独立董事对相关事项发表的独立意见；
6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。
特此公告。
聚光科技（杭州）股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十九日
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