证券代码： 300203 证券简称：聚光科技 公告编号： 2014-060
聚光科技（杭州）股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”、 “聚光科技”）限制性
股票激励计划规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司2014年第一次临时
股东大会授权，公司于2014年9月12日召开的第二届董事会第十一次会议审议通
过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会确定2014年9月12日为
首次授予日，向调整后的激励对象授予限制性股票。现将相关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
《聚光科技（杭州）股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“激励计划”）及其摘要已经公司2014年第一次临时股东大会审议通过，主要
内容如下：
1、标的股票种类：拟授予激励对象的标的股票为聚光科技限制性股票。
2、标的股票来源及数量：拟授予激励对象的标的股票来源于聚光科技向激
励对象定向发行的916万股股票。
3、激励对象：激励计划拟授予激励对象限制性股票的具体分配情况如下：
序
号
姓名 职务
获授股票
数量（万
股）
获授股票占标的股
票总数的比例
获授股票占公司
总股本的比例
1 田昆仑 董事会秘书 18 1.9651% 0.0404%
2 虞辉 财务总监 10 1.0917% 0.0225%
3 核心骨干共计 206 人 798 87.1179% 1.7933%
4 预留部分 90 9.8253% 0.2022%
合计 916 100% 2.0584%
4、解锁安排： 首次授予的限制性股票禁售期满后 36 个月为解锁期，在解锁
期内，在满足本计划规定的解锁条件时，激励对象分三次申请标的股票解锁，即：
自首次授予日起 12 个月后至 24 个月内、24 个月后至 36 个月内、36 个月后至
48 个月内可分别申请解锁所获授限制性股票总量的 20%、30%和 50%。
激励计划生效后 12 个月内授予的预留部分限制性股票锁定至首次授予第二
批解锁时点，激励对象可分两次申请标的股票解锁，即首次授予日起 24 个月后
至 36 个月内、 36 个月后至 48 个月内分别申请解锁所获授限制性股票总量的 50%、
50%。本计划生效后第 12 个月后至第 24 个月内授予的预留部分限制性股票锁定
至首次授予第三批解锁时点，即激励对象可于首次授予日起 36 个月后至 48 个月
内一次性申请解锁所获授限制性股票总量的 100%。
5、授予价格：限制性股票的首次授予价格为本计划（草案）首次公告前20
个交易日公司股票均价（13.97元/股）的50%，即6.99元/股。
6、解锁条件：
激励对象获授的限制性股票解锁，必须同时满足以下条件：
（1）公司向激励对象授予标的股票时须未发生如下任一情形：
1) 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3）中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1) 最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2) 最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
4) 担任公司独立董事、监事。
（3）公司业绩条件：
首次授予的限制性股票每次解锁时，公司必须满足如下业绩条件：
1) 限制性股票的第一次解锁条件：2014 年度相比 2013 年度的净利润增长
率不低于 20%，且截至 2014 年 12 月 31 日归属于公司普通股股东的加权平均净
资产收益率不低于 9%；
2) 限制性股票的第二次解锁条件：2015 年度相比 2013 年度的净利润增长
率不低于 40%，且截至 2015 年 12 月 31 日归属于公司普通股股东的加权平均净
资产收益率不低于 9.5%；
3) 限制性股票的第三次解锁条件：2016 年度相比 2013 年度的净利润增长
率不低于 60%，且截至 2016 年 12 月 31 日归属于公司普通股股东的加权平均净
资产收益率不低于 10%。
预留限制性股票解锁时公司需满足的业绩条件根据授予时间与首次授予限
制性股票的解锁条件一致，即：
1） 本计划生效后 12 个月内授予的预留部分限制性股票第一、第二次解锁条
件与首次授予限制性股票的第二、第三次解锁条件相同；
2）本计划生效后第 12 个月后至第 24 个月内授予的预留部分限制性股票解
锁条件与首次授予限制性股票的第三次解锁条件相同。
（4） 个人业绩条件： 激励对象每次申请限制性股票解锁需要满足：按《限
制性股票激励计划实施考核管理办法》考核的上一年度个人绩效考核结果必须满
足考核管理办法的规定。
各业务单元需达成各解锁时点上一年度公司确定的经营目标，业务单元内激
励对象个人获授的限制性股票方能解锁；职能与平台部门需达成各解锁时点上一
年度公司确定的业绩目标，部门内激励对象个人获授的限制性股票方能解锁，同
时部门内激励对象可解锁的比例与所有业务单元实际解锁总数相关：
职能与平台部门内激励对象解锁比例＝1－业务单元当批次未解锁总数×10%
÷当批次公司应解锁总数
激励对象在满足上述解锁条件的基础上，个人解锁比例根据个人上一年度绩
效考核结果确定：
绩效考核等级 个人解锁比例
A 100%
B 100%
C 100%
C- 70%
D 50%
E 0%
二、已履行的相关审批程序
1、公司于2014年5月20日分别召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的
议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。随后公司向中国证监会上报了申请
备案材料。该激励计划经中国证监会备案无异议。
2、公司于2014年8月21日召开2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于限制性股票激励计
划实施考核管理办法（草案）的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准，
董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限
制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、公司于2014年9月12日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于
调整公司限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》以及
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并于当日召开第二届监事会第十次
会议，审议通过了《关于核实公司限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授
权日符合相关规定。
三、关于本次授予的激励对象、限制性股票数量与股东大会审议通过的激励
计划存在差异的说明
鉴于《聚光科技（杭州）股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》中确
定的部分激励对象由于辞职、个人原因减少或放弃本次公司授予的限制性股票，
公司董事会对限制性股票激励对象及授予数量进行调整。调整后，公司本次限制
性股票激励计划授予的激励对象由208人调整为194人，授予数量由826万股（不
含预留部分的限制性股票数量90万股）调整为815.9万股（不含预留部分的限制
性股票数量90万股）。
经2014年4月3日公司第二届董事会第六次会议审议并提交2014年5月9日公
司2013年度股东大会审议通过，公司2013年度利润分配方案为：以2013年12月31
日的股份数44,500万股为基数，每10股派发现金红利0.4元（含税），共派发现
金红利1,780万元（含税）。公司2013年度权益分派股权登记日为： 2014年6月19
日，除权除息日为：2014年6月20日。根据《聚光科技（杭州）股份有限公司限
制性股票激励计划（草案）》中发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆
细时，股票授予数量和授予价格调整方法，对股权激励首次授予价格调整如下：
调整后的限制性股票授予价格=（6.99-0.04）=6.95元/股。
本次实施的股权激励计划激励对象授予名单、授予数量由于部分激励人员辞
职或因个人原因自愿放弃拟向其授予的限制性股票而进行了调整，授予价格根据
公司2013年度权益分派方案进行了相应调整，除此之外与已披露的股权激励计划
不存在其他差异。
四、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《聚光科技（杭州）股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的有
关规定，激励对象首次获授的条件为：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形
的；
（4）担任公司独立董事、监事。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情
况，激励计划的授予条件已经满足。
五、本次限制性股票激励计划的授予情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。
2、授予日：激励计划的首次授予日为2014年9月12日。
3、授予价格：公司限制性股票的首次授予价格为6.95元/股。
4、本次授予的激励对象共194人、授予的限制性股票数量为815.9万股，包
括公司及全资子公司中高层管理人员、核心骨干人员等。
5、公司激励计划本次授予不会导致股权分布不具备上市条件的情况。
六、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司本次激励计划限制
性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会
已确定激励计划的授予日为2014年9月12日，在未来三年将按照各期限制性股票
的解锁比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。
经测算，本次限制性股票激励成本合计为5270.71万元，则未来三年限制性
股票成本摊销情况见下表：
单位：万元
需摊销总成本 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年
5270.71 680.80 2459.67 1471.41 658.84
说明：最终以会计师审计数据为准。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排
本次激励对象购买限制性股票的资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹
方式解决，公司承诺不为激励对象限制性股票激励计划获取有关权益提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规
的规定代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费。
八、独立董事关于公司股权激励计划授予相关事项发表的意见
1、本次限制性股票的首次授予日为2014年9月12日，该授予日符合《上市公
司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》、《创业板信
息披露业务备忘录第9号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》
