辽宁聚龙金融设备股份有限公司
鞍山市铁东区千山中路 308 号
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）
中国民族证券有限责任公司
（北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层）
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第一节 重要声明与提示
辽宁聚龙金融设备股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“本公司”、“聚
龙股份”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的
市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，
审慎作出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址
www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址
www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网
址 www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
公司控股股东、实际控制人柳长庆、柳永诠、周素芹和聚龙集团承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司自然人股东张奈、孟淑珍、刘丽娟、王清朋、陈含章、丁丕显、崔文华、
吴庆洪、王雁、朱晓东、白莉、王旸、于盛中、张振东、于淼、蔡喆、杨大立、王
艳钢、齐守君、柳伟生、牛作琴、柳长江、荆延风、崔彦身、郑学凯、曹忠玉、徐
晶、徐东、潘文举、王欣、孙伟忠、陈智博、张丽君和孟凡钢 34 人承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司于 2009 年 9 月进行了增资扩股，新增股份的持有人天津腾飞钢管有限公
2
司、王晓东承诺：自 2009 年 9 月 18 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份，同时承诺自公司股票上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过其所持有股份总数的
50%。
担任公司董事、监事、高级管理人员柳长庆、柳永诠、苏安徽、崔文华、吴庆
洪、王雁、白莉、蔡喆、于淼、周素芹、张振东和齐守君，及上述人员亲属柳长江、
张奈、刘俊玲、柳伟生、王欣承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股
份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不
转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份；
在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股
票并在创业板上市招股说明书中的相同。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股
票上市公告书内容与格式指引》（2009 年 9 月修订）而编制，旨在向投资者提供有
关聚龙股份首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]443 号文核准，本公司公开发行不
超过 2,120 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售发行与网上
资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售 424 万股，网上定价发行 1,696
万股，发行价格为 22.38 元/股。
经深圳证券交易所《关于辽宁聚龙金融设备股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2011]114 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“聚龙股份”，股票代码“300202”：其中
本次公开发行中网上定价发行的 1,696 万股股票将于 2011 年 4 月 15 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证券监督
管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中
证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，
网址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）查询，故与
其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年 4 月 15 日
3、股票简称：聚龙股份
4、股票代码：300202
5、首次公开发行后总股本：8,480 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,120 万股
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7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿所定的承诺：
公司控股股东、实际控制人柳长庆、柳永诠、周素芹和聚龙集团承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司自然人股东张奈、孟淑珍、刘丽娟、王清朋、陈含章、丁丕显、崔文华、
吴庆洪、王雁、朱晓东、白莉、王旸、于盛中、张振东、于淼、蔡喆、杨大立、王
艳钢、齐守君、柳伟生、牛作琴、柳长江、荆延风、崔彦身、郑学凯、曹忠玉、徐
晶、徐东、潘文举、王欣、孙伟忠、陈智博、张丽君和孟凡钢 34 人承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司于 2009 年 9 月进行了增资扩股，新增股份的持有人天津腾飞钢管有限公
司、王晓东承诺：自 2009 年 9 月 18 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份，同时承诺自公司股票上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让股份不超过其所持有股份总数的
50%。
担任公司董事、监事、高级管理人员柳长庆、柳永诠、苏安徽、崔文华、吴庆
洪、王雁、白莉、蔡喆、于淼、周素芹、张振东和齐守君，及上述人员亲属柳长江、
张奈、刘俊玲、柳伟生、王欣承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股
份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不
转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份；
在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份。
上述锁定期满后，发行人所有股东转让其所持股份将依法进行并履行相关信息
披露义务。
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8、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票 424 万股自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定
3 个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,696 万股股份无流通限制及锁定安排。
10、公司股份可上市交易时间：
发行后持股 发行后持股 所持股份可上市交易时间
项目 股东名称
数量（股） 比例（%） （非交易日顺延）
柳永诠 25,435,200 29.99 2014 年 4 月 15 日
聚龙集团 17,649,400 20.81 2014 年 4 月 15 日
周素芹 5,600,000 6.60 2014 年 4 月 15 日
天津腾飞 2,800,000 3.30 2012 年 9 月 18 日
天津腾飞 2,800,000 3.30 2013 年 4 月 15 日
张 奈 2,000,000 2.36 2014 年 4 月 15 日
王晓东 1,000,000 1.18 2012 年 9 月 18 日
王晓东 1,000,000 1.18 2013 年 4 月 15 日
孟淑珍 1,000,000 1.18 2014 年 4 月 15 日
刘丽娟 390,000 0.46 2014 年 4 月 15 日
王清朋 300,000 0.35 2014 年 4 月 15 日
首次公开 陈含章 291,200 0.34 2014 年 4 月 15 日
发行前已 丁丕显
