证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2023-062
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分人民币普通股A股股票，回购的股份计划用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购股份的资金总额不低于人民币5000万元，不超过人民币10000万元（均包含本数），回购价格不超过人民币5.5元/股（含）。按回购价格上限5.5元/股测算，当回购资金总额为下限人民币5000万元时，预计回购股份数量约为909.09万股，占公司目前总股本的0.87%；当回购资金总额为上限人民币10000万元时，预计回购股份数量约为1818.18万股，占公司目前总股本的1.75%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回购股份的实施期限自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。
2、2023年8月18日，公司召开第五届董事会第二十一次会议及第五届监事会第十四次会议分别审议通过了本次回购方案，独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。2023年9月4日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了本次回购方案。
3、回购专用证券账户开立情况：公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。
4、相关风险提示
（1）若回购期限内公司股票价格持续超出本次回购方案披露的回购价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（2）本次回购股份计划用于公司员工持股计划或股权激励，可能存在因相关方案未能经公司股东大会审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险；
（3）本回购股份方案如发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等，将导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险。
（4）本回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时将根据回购股份事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》《公司章程》等相关规定，公司编制了《回购报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，同时为进一步健全公司长效激励机制、充分调动优秀员工的积极性、提升团队凝聚力、携手共促公司的长远健康发展，在综合考量公司未来战略、经营情况、财务状况、未来盈利能力及近期公司股票二级市场表现等因素的基础上，拟使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购部分公司股份，本次回购的股份用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购股份将在公司披露回购结果暨股份变动公告后3年内转让，若公司未能在此期间内转让完毕，则未转让股份将被注销。
（二）本次回购符合相关条件
公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》规定的相关条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件
（三）回购股份的方式、价格区间
1、回购股份的方式
本次回购股份拟采用集中竞价交易方式进行。
2、回购股份的价格区间
本次回购价格不超过人民币5.5元/股（含），该回购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格将综合回购实施期间公司二级市场股票价格、财务状况和经营状况确定。若在回购实施期限内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票或现金红利等除权除息事项，自公司股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限。
（四）回购股份的种类、数量、占公司总股本的比例及用于回购的资金总额
1、回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A股）。
2、回购股份的资金总额
本次回购股份的资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含）。
3、回购股份的数量及占公司总股本的比例
按回购价格上限5.5元/股测算，当回购资金总额为下限人民币5,000万元时，预计回购股份数量约为909.09万股，占公司目前总股本的0.87%；当回购资金总额为上限人民币10,000万元时，预计回购股份数量约为1,818.18万股，占公司目前总股本的1.75%。
具体回购股份的数量以回购期限届满时或回购实施完毕时实际回购的股份数量为准。若在回购实施期限内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票股利等除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限
自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满；
2、根据相关法律法规及规范性文件，公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会规定的其他情形。
3、公司以集中竞价交易方式回购股份，应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托。
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
4、回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
1、按照本次回购资金总额上限10,000万元和回购价格上限5.5元/股测算，预计回购股份数量约为1,818.1818万股，约占公司总股本的1.75%。假设回购股份全
部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，则公司有限售条件股份数量增加
1,818.1818万股，无限售条件流通股数量减少1,818.1818万股，预计公司股本结构
变动如下：
股份性质 本次回购前 本次回购完成后
股份数量（股） 占总股本的比例 股份数量（股） 占总股本的比例
一、限售条件流通股 4,147,460 0.40% 22,329,278 2.15%
二、无限售条件流通股 1,036,774,058 99.60% 1,018,592,240 97.85%
三、总股本 1,040,921,518 100.00% 1,040,921,518 100.00%
2、按照本次回购资金总额下限5,000万元和回购价格上限5.5元/股测算，预计
回购股份数量约为909.09万股，约占公司总股本的0.87%。假设回购股份全部用于
员工持股计划或股权激励并全部锁定，则公司有限售条件股份数量增加909.09万
股，无限售条件流通股数量减少909.09万股，预计公司股本结构变动如下：
股份性质 本次回购前 本次回购完成后
股份数量（股） 占总股本的比例 股份数量（股） 占总股本的比例
一、限售条件流通股 4,147,460 0.40% 13,238,369 1.27%
二、无限售条件流通股 1,036,774,058 99.60% 1,027,683,149 98.73%
三、总股本 1,040,921,518 100.00% 1,040,921,518 100.00%
注：上述变动情况仅为根据回购金额上下限和回购价格上限测算的结果,暂未考虑其他因素
影响，具体回购股份的数量以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未
来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害公
司债务履行能力和持续经营能力的承诺
1、本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和
维持上市地位等情况的分析
（1）截至2022年12月31日，公司经审计的财务数据如下：总资产、流动资产
和归属 于母公 司股 东的净 资产分 别为216,520.40万元 、123,272.47 万元、
135,751.21万元。本次回购股份资金来源为公司自有资金，按照本次回购金额上限
人民币10,000万元测算，回购资金分别占以上指标的4.62%、8.11%和7.37%，占比
较低。截至2022年12月31日，公司资产负债率为37.30%（经审计），资产负债率较
低。因此，公司经营情况良好，财务状况稳健，本次回购不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力产生重大不利影响。
（2）本次回购股份计划用于实施员工持股计划或股权激励，有利于进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
2、公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益及股东和债权人的合法权益，本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股5%以上股东及其一致行
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