证券代码：300201 证券简称：*ST海伦 公告编号：2022-074
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
关于拟变更会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2021 年度财务报告审计意见为无法表示意见的审计报告；
2、拟聘任会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信会计师事务所”）；
3、原聘任会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环会计师事务所”）；
4、变更会计师事务所的原因：公司根据自身发展需要，同时考虑未来业务发展和审计需求等实际情况，公司拟变更和信会计师事务所为公司 2022年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。
5、公司董事会审计委员会、董事会、监事会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。
6、本次拟变更会计师事务所尚需提交公司 2022 年第二次股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。
一、拟变更会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
和信会计师事务所成立于 1987 年 12 月，转制为特殊普通合伙时间为
2013 年 4 月 23 日，注册地址为山东省济南市文化东路 59 号盐业大厦七楼。
2、人员信息
和信会计师事务所首席合伙人为王晖，2021 年度末合伙人数量为 37 位、注
册会计师人数为 263 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为169 人。
3、业务规模
和信会计师事务所 2021 年度经审计的收入总额为 29,642 万元，其中：审计
业务收入 22,541 万元，证券业务收入 11,337 万元；2021 年度上市公司审计客户
共 51 家，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输仓储和邮政业、金融业、建筑业、卫生和社会工作业、综合业等，审计收费共计 7,003 万元。
4、投资者保护能力
和信会计师事务所购买的职业责任保险累计赔偿限额为 10,000 万元，职业
保险购买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5、诚信记录
和信会计师事务所近三年没有因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。和信会计师事务所近三年没有从业人员因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目合伙人王晓楠女士，1995 年成为中国注册会计师，1999 年开始从
事上市公司审计，1994 年开始在和信会计师事务所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年共签署或复核了上市公司审计报告共 9 份。
（2）签字注册会计师谷尔莉女士，2016 年成为中国注册会计师，2005 年开
始从事上市公司审计，2005 年开始在和信会计师事务所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年共签署或复核了上市公司审计报告共 3 份。
（3）项目质量控制复核人吕凯先生，1996 年成为中国注册会计师，2000 年
开始从事上市公司审计，2002 年开始在和信会计师事务所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年共签署或复核了上市公司审计报告共 33 份。
2、诚信记录
项目合伙人王晓楠女士、签字注册会计师谷尔莉女士、项目质量控制复核人吕凯先生近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
和信会计师事务所及项目合伙人王晓楠女士、签字注册会计师谷尔莉女士、项目质量控制复核人吕凯先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计收费金额将由公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据行业标准和公司审计的实际工作情况等，与审计机构协商确定审计费用并签署相关协议。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），为公司2020年度、2021年度财务报告审计机构，对公司2021年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。
公司不存在已委托中审众环会计师事务所开展2022年部分审计工作后解聘的情形。
（二）拟变更会计师事务所原因
公司根据自身发展需要，同时考虑公司未来业务发展和审计需求等实际情况，公司拟聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2022 年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所事项的相关事项与中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对本次变更会计师事务所无异议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 41153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，适时积极做好相关沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会与和信会计师事务所进行了沟通，对和信会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，查阅了和信会计师事务所的有关资格证照、相关信息和诚信记录后，一致认可其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。同意聘任和信会计师事务所为公司 2022 年度财务审计和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：经核查，和信会计师事务所具有从事证券、期货业务相关执业资格，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司2022年度审计工作的要求。公司已就变更会计师事务所的相关事项提前与原审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行了沟通，其已对该事项进行确认且无异议。因此，我们同意聘任和信会计师事务所为公司2022年度财务审计和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立意见：公司拟变更会计师事务所的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。经审查，和信会计师事务所具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司 2022 年度审计工作的要求。本次变更会计师事务所符合公司业务发展需要，是基于公司实际发展的合理变更，不存在损害公司利益和股东利益的情形。因此，我们同意聘请和信会计师事务所为公司 2022 年度财务审计和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于更换会计师事务所的议案》，同意聘任和信会计师事务所为公司 2022 年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交股东大会审议。
（四）监事会对议案审议和表决情况
公司监事会对和信会计师的执业情况进行了充分的了解，在查阅了和信会计师有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，对和信会计师的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力表示一致认可，同意聘任和信会计师事务所为公司 2022 年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年。
同时拟提请股东大会授权公司管理层根据行业标准和公司审计的实际工作情况等，与审计机构协商确定审计费用并签署相关协议。
（五）生效日期
本次拟变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
（一）第五届第十六次董事会决议；
（二）审计委员会履职情况的证明文件；
（三）独立董事的事前认可意见和独立意见；
（四）关于拟聘任会计师事务所的基本情况说明；
（五）第五届监事会第十一次会议决议。
（六）深交所要求的其它文件。
特此公告
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
董事会
二〇二二年十二月十二日
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