证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2015-019
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：公司本次注销股票期权事项已履行现阶段必须的内部程序，尚需取得深圳证券交易所的无异议意见后向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理注销手续，并披露注销完成公告等事项。
2015年2月27日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，现将相关情况公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述及实施情况
（一）公司股票期权激励计划简述
根据公司《股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“本计划”）及公司《股票期权激励计划激励对象名单及分配情况》，公司股票期权激励计划主要内容如下：
1、授予激励对象的激励工具为股票期权。
2、股票来源为公司向激励对象定向发行海伦哲股票。
3、公司共向激励对象授予400万份股票期权，占本计划签署时公司股本总额8,000万股的5%。其中首次授予360万份，占本计划签署时公司股本总额8,000万股的4.50%；预留40万份，占本计划拟授出股票期权总数的10%，占本计划签署时公司股本总额的0.50%。
4、本计划首次授予的激励对象共30人，包括公司高级管理人员6人，
董事会认为需要激励的其他人员24人，不包括公司的独立董事、监事。经股东大会审议通过，公司实际控制人丁剑平先生参与本激励计划。
5、本计划有效期为4年，自股票期权首次授予之日起，至所有股票期权被行权或注销完毕之日止。股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
首次授予股票期权 预留部分股票期权
行权期 行权时间 可行权数量占获 可行权数量占获
授期权数量比例 授期权数量比例
当期股票授权日（T日）＋12个月后的
第1个
首个交易日起至授权日（T日）＋24 20% -
行权期
个月内的最后一个交易日止
当期股票授权日（T日）＋24个月后的
第2个
首个交易日起至授权日（T日）＋36 30% 50%
行权期
个月内的最后一个交易日止
当期股票授权日（T日）＋36个月后的
第3个
首个交易日起至授权日（T日）＋48 50% 50%
行权期
个月内的最后一个交易日止
6主要行权条件：在本股票期权激励计划有效期内，以2010 年净利润
为基数，2012-2014年相对于2010 年的净利润增长率分别不低于15%、37.5%、
65%；加权平均净资产收益率分别不低于6%、6.24%、6.63%。
（二）公司首期股票期权激励计划的实施情况
1、2011年11月15日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于﹤公司股票期权激励计划(草案)﹥及其摘要的议案》，公司独立董事对公司股票期权激励计划（草案）发表了明确同意意见。
2、公司股权激励计划于2012年1月16日收到中国证监会备案无异议的通知。
3、2012年1月18日，公司第一届董事会2012年第一次临时会议、第
一届监事会第十二次会议分别审议通过了《股票期权激励计划（修订稿）》，公司独立董事对《股票期权激励计划（修订稿）》发表了明确同意意见。
4、2012年2月3日，公司2012年第一次临时股东大会逐项审议并通过了《股票期权激励计划（修订稿）》。
5、2012年2月6日，公司第一届董事会2012年第二次临时会议审议通过了《关于首次授予激励对象股票期权的议案》，第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于对首次授权的激励对象名单进行核实的议案》，决定向30名激励对象授予360万股票期权，授予日为2012年2月6日，行权价格为18.63元。独立董事就公司股票期权激励计划所涉首次授予相关事项发表了明确同意意见。2012年2月7日,公司发布了《关于股票期权激励计划授予相关事项的公告》。
6、2012年3月6日，公司发布了《关于股票期权激励计划首次授予的期权登记完成公告》, 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予360万份股票期权的登记工作，期权简称：海伦JLC1，期权代码：036028。
7、2012年5月15日，公司第二届董事会第三次会议决议审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》，调整后的股票期权数量为880万份，其中首次授予数量792万份，预留数量88万份，调整后的首期授予股票期权行权价格为8.42元。独立董事就公司股票期权激励计划期权数量及行权价格调整相关事项发表了明确同意意见。
8、公司于2013年1月9日分别召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<股票期权激励计划>所涉预留股票期权授予相关事项的议案》，决定授予谢奕波先生88万份预留股票期权，授予日为2013年1月9日，行权价格为7.32元。
9、2013年1月10日，公司发布了《关于首期股票期权激励计划预留期权登记完成公告》, 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉预留88万份股票期权的登记工作，期权简称：海伦JLC2，期权代码：036073。
10、公司于2013年4月19日召开的第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，因未达业绩承诺及个人辞职原因，公司注销股权激励计划中“第一个行权期”对应的股票期权1,584,000份及杨璐先生持有的第二、三个行权期对应股票期权35,200份，共计1,619,200份。
11、2013年5月28日，公司第二届董事会第十六次会议决议审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》，调整后的股票期权数量为14,361,600份，其中首次授予12,601,600份，预留176万份。调整后的首期授予股票期权行权价格为4.195元。调整后的预留期权行权价格为3.645元。独立董事就公司股票期权激励计划期权数量及行权价格调整相关事项发表了明确同意意见。
12、2014年4月21日，公司第二届董事会第十九次会议决议审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，因未达业绩承诺及个人辞职原因，公司注销股票期权激励计划中“第二个行权期”对应的股票期权5,605,600份及纵世锋先生持有的第三个行权期对应股票期权44,000份，共计5,649,600份。
二、本次注销情况
（一）公司2014年度业绩未达到本计划“第三个行权期”考核目标。
2014年度，公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6,880,585.88元，未达到公司《股票期权激励计划（修订稿）》第三个行权期考核目标：与2010年相比较，2014年净利润增长率不低于65%，加权平均净资产收益率不低于6.63%。
根据公司《股票期权激励计划（修订稿）》关于业绩不达标的规定：如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。因此，公司董事会决定注销相应股票期权8,712,000份，其中首期已授期权7,832,000份,预留期权880,000份。首期期权简称：海伦JLC1，期权代码：036028。预留期权简称:JLC2,期权代码:036073。
（二）注销后期权数量情况
经过本次注销，公司《股票期权激励计划（修订稿）》所涉股票期权数量已经全部注销完毕。
三、公司本次注销部分期权对公司的影响
按照公司《股票期权激励计划（修订稿）》所涉首次授予期权授予日2012年2月6日及预留部分期权授予日2013年1月9日股票期权公允价值的评估结果，公司期权成本摊销期间为2012年2月到2016年2月，摊销的结果为：
期权批次 2012年 2013年 2014年 2015年 2016年 合计
首次授予期权费用
269.59 294.10 236.90 149.57 11.84 962.00
（万元）
预留部分期权费用
- 67.29 67.29 30.44 - 165.02
（万元）
合计 269.59 361.39 304.19 180.01 11.84 1127.02
因未达业绩承诺及个人辞职原因，公司于2013年注销了股权激励计划中“第一个行权期”对应的股票期权1,584,000份及杨璐先生持有的第二、 三个行权期对应股票期权 35,200份，共计1,619,200份。同时对2013年-2015年的股份支付费用进行了调整，调整后的摊销结果为：
期权批次 2012年 2013年 2014年 2015年 2016年 合计
首次授予期权费
用 212.39 231.70 231.70 149.57 11.84 837.20
（万元）
预留部分期权费
用 - 67.29 67.29 30.44 - 165.02
（万元）
合计 212.39 298.99 298.99 180.01 11.84 1002.22
因未达业绩承诺及个人辞职原因,公司于2014年注销了股权激励计划中“第二个行权期”对应的股票期权5,605,600份及纵世锋先生持有的第三个行权期对应股票期权44,000份，共计5,649,600份。同时对2014年-2016
年的股份支付费用进行了调整，调整后的摊销结果为：
期权批次 2012年 2013年 2014年 2015年 2016年 合计
首次授予期权费
用 128.81 140.52 140.52 140.52 11.71 562.08
（万元）
预留部分期权费
用 - 30.44 30.44
