广发资管翰宇投资1号集合资产管理
计划管理合同（草案）
二Ｏ一四年十月
目 录
一、前言..............................................................................................................................................1
二、释义..............................................................................................................................................2
三、合同当事人..................................................................................................................................6
四、集合资产管理计划的基本情况..................................................................................................7
五、集合计划的参与和退出............................................................................................................10
六、管理人自有资金参与集合计划................................................................................................16
七、集合计划的分级及相关情况....................................................................................................16
八、集合计划客户资产的运作方式、管理方式和管理权限........................................................20
九、集合计划的成立........................................................................................................................21
十、集合计划账户与资产................................................................................................................21
十一、集合计划资产托管................................................................................................................22
十二、集合计划的估值....................................................................................................................22
十三、集合计划的费用....................................................................................................................26
十四、集合计划的收益分配............................................................................................................28
十五、投资理念与投资策略............................................................................................................29
十六、投资决策与风险控制............................................................................................................30
十七、投资限制及禁止行为............................................................................................................31
十八、集合计划的信息披露............................................................................................................32
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结........................................................................34
二十、集合计划的展期....................................................................................................................35
二十一、集合计划终止和清算........................................................................................................36
二十二、当事人的权利和义务........................................................................................................38
二十三、违约责任与争议处理........................................................................................................41
二十四、风险揭示............................................................................................................................43
二十五、合同的成立与生效............................................................................................................49
二十六、合同的补充、修改与变更................................................................................................49
二十七、或有事件............................................................................................................................50
重要提示
本集合资产管理计划为非保本产品，各级委托人均存在无法获得收益甚至损
失本金的风险。
本集合计划的投资范围包含了股票、证券投资基金等较高风险类的投资对
象，收益水平会随之变化，进而产生风险。
本集合计划原则上不设置开放期，因此本集合计划存在运作期间运作财产无
法转变成现金的风险。
本集合计划份额分为优先级A份额和次级份额，次级份额又分为次级B份额和
次级C份额。按照本集合计划的认购程序，两类份额存在认购失败、募集失败的
风险。
本集合计划存续期预计为18个月（可提前终止或展期）。如满足如下任一条
件，管理人根据市场情况变现资产，并有权在资产全部变现后提前终止合同：
