潜能恒信能源技术股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，潜能恒信能源技术股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
2011 年 03 月 07 日，根据 2011 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会
证监许可[2011]266 号文《关于核准潜能恒信能源技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，发行价格为每股 41.46元，募集资金总额为 829,200,000.00 元，扣除发行费用 52,078,686.38 元后实际募集资金净额777,121,313.62 元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所审验并出具了中瑞岳华验字[2011]第 040 号《验资报告》。
（2）募集资金使用情况
公司以前年度使用募集资金 592,202,850.54 元，以前年度收到银行存款利息扣除手续费
净额为 121,937,247.56 元，年初募集资金专户余额为 306,855,710.64 元，公司本年度使用募集资金 100,000,000.00 元，本年度收到银行存款利息扣除手续费净额为 5,562,202.87 元。截
至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 212,417,913.51 元。
二、募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
序号 金融机构名称 账号 资金用途 账户性质 账户余额（元）
1 中信银行北京 8110701014101604424 超募资金存 活期 4,467,865.08
序号 金融机构名称 账号 资金用途 账户性质 账户余额（元）
国际大厦支行 储和使用
2 中信银行北京 8110701032501968475 超募资金存 7 天通知 30,000,000.00
国际大厦支行 储和使用
3 厦门国际银行 8016400000015368 Ergel-12 勘 理财 20,000,000.00
北京中关村支行 探开采项目
4 民生银行北京 708391025 Ergel-12 勘 理财 30,000,000.00
媒体村支行 探开采项目
5 中泰证券股份 109157006542 超募资金存 理财 50,000,000.00
有限公司 储和使用
6 东兴证券股份 06000001224201 超募资金存 理财 10,000,000.00
有限公司 储和使用
7 海通证券股份 5070009666 超募资金存 理财 20,000,000.00
有限公司 储和使用
8 汇丰银行北京 626-190565-011 Ergel-12 勘 活期 725,540.20
分行 探开采项目
9 汇丰银行北京 626-125504-950 Ergel-12 勘 7 天通知 26,070,687.04
分行 探开采项目
10 汇丰银行北京 626-125504-951 Ergel-12 勘 7 天通知 1,935,683.66
分行 探开采项目
合 计 193,199,775.98
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 119,960,800.04 元，其中，本年度计
入募集资金专户利息收入 5,325,163.58 元，累计扣除银行手续费 21,471.14 元，其中本年度扣除银行手续费 2,700.00 元。
2013 年 09 月 29 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资
金专用账户的议案》，同意公司变更原存放于华夏银行募集资金专用账户（账号10275000000304260）中超募资金 145,054,300.00 元及其利息收入以及原存放于交通银行募集专户（ 账号 110061353018010037879）中超募资金 270,896,113.62 元及其利息收入的存放专户，待以上超募资金定期存单到期后逐笔转入公司在民生银行总行营业部（以下简称“民生银行”）新设立的募集资金专用账户（账号：601191295），以实现超募资金的集中统一管理。该账号将只用于该部分超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2016 年 06 月 22 日第三届董事会第十次会议审议及 2016 年 07 月 08 日 2016 年第一次
临时股东大会通过了《关于海外全资公司智慧石油与蒙古国石油局签订重大石油合同的议案》、《关于 IPO 两个募集资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，同意公司通过金司南向智慧石油增资 3600 万美元，用于智慧石油在蒙古国设立运营公司运作 Ergel-12
区块勘探开采项目，其中使用“石油勘探地震数据处理中心项目”、“石油勘探技术研发中心项目”节余的募集资金及利息共计约 1402 万美元投入 Ergel-12 区块勘探开采项目。
2016 年 12 月 30 日公司第三届董事会第十四次会议、2017 年 01 月 16 日公司 2017 年第
一次临时股东大会审议通过《关于超募资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，决定将北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术项目剩余资金及利息投入蒙古国“Ergel-12区块勘探开采项目”。
2019 年 08 月 28 日，潜能恒信召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会
议审议通过了《关于变更部分募集资金银行专户的议案》，公司拟将存放于中国民生银行总行营业部专户（601191295）的募集资金更换到中信银行股份有限公司北京分行（简称“中信银行”）专户（账户：8110701014101604424）存储。公司将及时与保荐机构东方花旗证券有限公司、中信银行共同签署《募集资金三方监管协议》。公司其它部分募集资金专户不变。此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。
2021 年 2 月 8 日，潜能恒信召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次
会议及 2021 年 2 月 25 日 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资
项目及募集资金专户的议案》，同意原募集资金投资项目“Ergel-12 区块勘探开采项目”变更为“渤海 09/17 区块 勘探开采项目”，并变更相应的募集资金专项账户。
（2）募集资金管理情况
为进一步为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司实际，制定了《潜能恒信能源技术股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称“《管理办法》”），并于 2011 年 12 月 29 日经第二次临时股东大会审议通过。
根据管理办法的要求，本公司对募集资金账户实行专户存储。2011 年 03 月 30 日，公
司连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司分别与华夏银行北京奥运村支行、交通银行股份有限公司北京媒体村支行共同签订《募集资金三方监管协议》。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016 年 01 月 15 日，公司、东方花旗证券分别与中国
民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司北京媒体村支行、华夏银行北京奥运村支行重新签订了募集资金三方监管协议。
2016年11月23日,公司、金司南能源有限公司（英文名称：GOLDEN COMPASS ENERGY
LIMITED，以下简称“金司南”）、智慧石油投资有限公司(英文名称“SMART OIL
INVESTMENT LIMITED”，以下简称“智慧石油”)、东方花旗证券有限公司分别与汇丰银行(中国)有限公司北京分行）签订了募集资金三方监管协议，账号分别为：潜能恒信专户账号：[人民币账号：626-190565-011 ]。金司南专户账号：[美元账号：191-000173-691、人民币账号：811-000165-696 ]。智慧石油专户账号：[美元账号：191-000116-691、人民币账号：
811-000173-696 ]。该协议经第三届董事会第十三次会议决议通过。2017 年 7 月 6 日,公司、
金司南能源有限公司（英文名称：GOLDEN COMPASS ENERGY LIMITED）、智慧石油投资有限公司(英文名称“SMART OIL INVESTMENT LIMITED”)、东方花旗证券有限公司分别与汇丰银行(中国)有限公司北京分行）就上述监管协议签订补充协议，维持潜能专户账号不变，变更金司南、智慧石油募集资金的存放专用账户，新账号分别为：金司南专户账号：人民币账号：624-079133-013、美元账号：006-139018-055。智慧石油专户账号：人民币账号：624-079182-013、美元账号：006-158752-055。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放
和使用募集资金。
三、子公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司本年度募集资金的存放与实际使用情况
（1）募集资金存放情况
2015 年 09 月 29 日第三届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 02 日公司 2015 年第二次
临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能恒信西部研究中心"项目，截
止 2015 年 08 月 31日该项目尚未
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