潜能恒信能源技术股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告。
一、募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
2011 年 03 月 07 日，根据 2011 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督
管理委员会证监许可[2011]266 号文《关于核准潜能恒信能源技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股（A股）20,000,000.00 股，发行价格为每股 41.46 元，募集资金总额为 829,200,000.00元，扣除发行费用 52,078,686.38 元后实际募集资金净额 777,121,313.62 元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所审验并出具了中瑞岳华验字[2011]第 040 号《验资报告》。
（2）募集资金使用情况
公司以前年度使用募集资金 577,202,850.54 元，以前年度收到银行存款利息
扣除手续费净额为 114,479,342.25 元，年初募集资金专户余额为 314,397,805.33元，公司本年度使用募集资金 15,000,000.00 元，本年度收到银行存款利息扣除
手续费净额为 7,457,905.31 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为
306,855,710.64 元。
二、募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
序 金融机构名称 账号 资金用途 账户性 账户余额（元）
号 质
1 中信银行北京 8110701014101604424 超募资金存储 活期
国际大厦支行 和使用 848,477.30
序 账户性
金融机构名称 账号 资金用途 账户余额（元）
号 质
2 中信银行北京 8110701112901820277 超募资金存储 结构性
国际大厦支行 和使用 存款 130,000,000.00
3 华泰证券股份 666810011102 超募资金存储 活期
有限公司 和使用 437.50
4 华泰证券股份 S10004764939 超募资金存储 理财
有限公司 和使用 30,000,000.00
5 汇丰银行北京 626-190565-011 Ergel-12 勘探 活期
分行 开采项目 35,338.61
6 汇丰银行北京 626-190565-972 Ergel-12 勘探 7 天通
分行 开采项目 知 25,549,448.12
7 汇丰银行北京 626-190565-973 Ergel-12 勘探 7 天通
分行 开采项目 知 51,443,610.87
合 计 237,877,312.40
上述存款余额中，累计计入募集资金专户利息收入 113,063,355.61 元，其中，
本年度计入募集资金专户利息收入 7,473,235.31 元，累计扣除银行手续费54,013.36 元，其中本年度扣除银行手续费 15,330.00 元。
2013 年 09 月 29 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变更
部分募集资金专用账户的议案》，同意公司变更原存放于华夏银行募集资金专用账户（账号 10275000000304260）中超募资金 145,054,300.00 元及其利息收入以及原存放于交通银行募集专户（ 账号 110061353018010037879 ）中超募资金270,896,113.62 元及其利息收入的存放专户，待以上超募资金定期存单到期后逐笔转入公司在民生银行总行营业部（以下简称“民生银行”）新设立的募集资金专用账户（账号：601191295），以实现超募资金的集中统一管理。该账号将只用于该部分超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2016年 06月 22日第三届董事会第十次会议审议及 2016年 07月 08 日 2016
年第一次临时股东大会通过了《关于海外全资公司智慧石油与蒙古国石油局签订重大石油合同的议案》、《关于 IPO 两个募集资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，同意公司通过金司南向智慧石油增资 3600 万美元，用于智慧石油在蒙古国设立运营公司运作 Ergel-12 区块勘探开采项目，其中使用“石油勘探地震数据处理中心项目”、“石油勘探技术研发中心项目”节余的募集资金及利息共计约 1402 万美元投入 Ergel-12 区块勘探开采项目。
2016 年 12 月 30 日公司第三届董事会第十四次会议、2017 年 01 月 16 日公
司 2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于超募资金项目结项并将节余资金投入其他项目的议案》，决定将北京科艾“油气成藏模拟”项目专有技术项目剩余资金及利息投入蒙古国“Ergel-12 区块勘探开采项目”。
2019 年 08 月 28 日，潜能恒信召开第四届董事会第十次会议、第四届监事
会第七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金银行专户的议案》，公司拟将存放于中国民生银行总行营业部专户（601191295）的募集资金更换到中信银行股份有限公司北京分行（简称“中信银行”）专户（账户：8110701014101604424）存储。公司将及时与保荐机构东方花旗证券有限公司、中信银行共同签署《募集资金三方监管协议》。公司其它部分募集资金专户不变。此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。
（2）募集资金管理情况
为进一步为规范公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，结合公司实际，制定了《潜能恒信能源技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并于 2011年 12 月 29 日经第二次临时股东大会审议通过。
根据管理办法的要求，本公司对募集资金账户实行专户存储。2011 年 03 月
30 日，公司连同保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司分别与华夏银行北京奥运村支行、交通银行股份有限公司北京媒体村支行共同签订《募集资金三方监管协议》。
公司变更保荐机构和保荐人后，2016 年 01 月 15 日，公司、东方花旗证券
分别与中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司北京媒体村支行、华夏银行北京奥运村支行重新签订了募集资金三方监管协议。
2016 年 11 月 23 日,公司、金司南能源有限公司（英文名称：GOLDEN COMPASS
ENERGY LIMITED，以下简称“金司南”）、智慧石油投资有限公司(英文名称“SMARTOIL INVESTMENT LIMITED” ，以下简称“智慧石油”)、 东方花旗证券有限公司分别与汇丰银行(中国)有限公司北京分行）签订了募集资金三方监管协议，账号分别为：潜能恒信专户账号：[人民币账号： 626-190565-011 ]。金司南专户账号：[美元账号：191-000173-691、人民币账号：811-000165-696 ]。智慧石油专户账号：[美元账号：191-000116-691、人民币账号：811-000173-696 ]。该协议经第
三届董事会第十三次会议决议通过。2017 年 7 月 6 日,公司、金司南能源有限公
司（英文名称：GOLDEN COMPASS ENERGY LIMITED）、智慧石油投资有限公司(英文名称“SMART OIL INVESTMENT LIMITED”)、 东方花旗证券有限公司分别与汇丰银行(中国)有限公司北京分行）就上述监管协议签订补充协议，维持潜能专户账号不变，变更金司南、智慧石油募集资金的存放专用账户，新账号分别为：金司
南专户账号：人民币账号：624-079133-013、美元账号：006-139018-055。智慧石油专户账号：人民币账号：624-079182-013、美元账号：006-158752-055。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金。
三、子公司新疆潜能恒信能源技术有限责任公司本年度募集资金的存放与实际使用情况
（1）募集资金存放情况
2015年 09月 29日第三届董事会第三次会议及 2015年11月 02日公司 2015
年第二次临时股东大会审议通过《关于变更超募资金项目并追加使用超募资金增资 BVI 子公司用于实施渤海 05/31 勘探开发项目的议案》，将超募资金项目"潜能
恒信西部研究中心"项目，截止 2015 年 08 月 31 日该项目尚未使用的募集资金
7,826.25 万元人民币（含利息,本金 6,886.84 万元）变更至通过增资 BVI 子公司
金司南向智慧石油增资用于实施渤海 05/31 勘探开发项目。
2016 年 01 月 20 日，该项目尚未使用的募集资金本金及利息已全部转入潜
能恒信能源技术股份有限公司超募资金账户, 并于当天完成该募集资金销户手续。
（2）募集资金管理情况
经 2011 年 06 月 21 日第一届董事会第十三次会议和审议通过《关于使用部
分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超募资金 102,920,100.00 元投入建设“潜能恒信西
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