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永清环保:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

公告日期:2022-04-25

永清环保:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 PDF查看PDF原文

                永清环保股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
                        第一章 总则

    第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管
理,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《永清环保股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。

    第二条 公司董事、监事和高级管理人员,应当遵守本规则。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名下的
所有本公司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

                  第二章 信息申报与披露

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券
交易所(以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
(下称“中国结算深圳分公司”)申报其个人及其近亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等)的信息(包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等):

    (一)公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时;

    (二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内;

    (三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2 个交易日内;

    (四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内;

    (五)深交所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第五条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深
圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况,并承担由此产生的法律责任。

    第六条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求,对董事、监事和高级管理人
员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后,中国结算
深圳分公司根据其申报数据资料,对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

    公司上市已满一年的,董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份,按75%自动锁定;新增有限售条件的股份,计入次年可转让股份的计算基数。

    第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国结
算深圳分公司的规定合并为一个账户,在合并账户前,中国结算深圳分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

    第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形,对董事、监事
和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时, 向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自事
实发生之日起2 个交易日内,向公司报告并通过公司董事会在指定网站进行公告。公告内容包括:

  (一)上年末所持本公司股份数量;

  (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;

  (三)本次变动前持股数量;


  (六)深交所要求披露的其他事项。

    公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的,深交所可以在其指定网站公开披露以上信息。

    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第十二条公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定,将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露以下内容:

  (一)相关人员违规买卖股票的情况;

  (二)公司采取的处理措施;

  (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况;

  (四)深交所要求披露的其他事项。

    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的;
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,应当遵守相
关规定并向深交所申报。

                    第三章 增持行为规范

    第十四条 本章规定适用于下列增持股份情形:

    (一)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的30%但未达到50%的,自上述事实发生之日起一年后,每十二个月内增持不超过本公司已发行的2%的股份;

    (二)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的50%的,继续增加其在本公司拥有的权益不影响本公司的上市地位;

    (三)上市公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员披露股份增持计划。

    第十五条 公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员在未披露股
份增持计划的情况下,首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的,应当披露其后续
 指引第十五条的规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的,公告应当包括 下列内容:

  (一)相关增持主体的姓名或者名称,已持有本公司股份的数量、占公司总股本的比例;

  (二)相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成的情况(如有);

  (三)相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况(如有);

  (四)拟增持股份的目的;

  (五)拟增持股份的数量或金额,明确下限或区间范围,且下限不得为零,区间范围应当具备合理性,且上限不得超出下限的一倍;

  (六)拟增持股份的价格前提(如有);

  (七)增持计划的实施期限,应结合敏感期等因素考虑可执行性,且自公告披露之日起不得超过六个月;

  (八)拟增持股份的方式;

  (九)相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺;

  (十)增持股份是否存在锁定安排;

  (十一)增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施;

  (十二)相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的,应明确说明在发生除权除息等事项时的调整方式;

  (十三)深交所要求的其他内容。

  披露上述增持计划的,相关增持主体应当同时作出承诺,将在上述实施期限内完成增持计划。

    第十七条 相关增持主体披露股份增持计划后,在拟定的增持计划实施期限过半
 时,应当在事实发生之日通知公司,委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公 告。公告应当包括下列内容:

  (一)概述增持计划的基本情况;

  (二)已增持股份的数量及比例、增持方式(如集中竞价、大宗交易等);

  (三)如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的,应当详细披露原因及后续安排;

  (四)增持行为将严格遵守《证券法》《收购管理办法》等法律法规、本所相关规定的说明;


  (五)深交所要求的其他内容。

  第十八条 属于本制度第十四条第(二)项情形的,应当在增持行为完成时,及时通知公司,聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证券法》《收购管理办法》等有关规定发表专项核查意见,并委托公司在增持行为完成后三日内披露股份增持结果公告和律师核查意见。

  第十九条 属于本制度第十四条第(二)项情形的,通过集中竞价方式每累计增持股份比例达到公司已发行股份的2%的,应当披露股份增持进展公告。在事实发生之日起至公司披露股份增持进展公告日,不得再行增持公司股份。

  第二十条 本制度第十八条、第十九条第一款规定的股份增持结果公告应当包括下列内容:

  (一)相关增持主体姓名或者名称;

  (二)首次披露增持公告的时间(如适用);

  (三)增持具体情况,包括增持期间、增持方式、增持股份的数量及比例、增持前后的持股数量及比例;

  (四)增持计划的具体内容及履行情况(如适用);

  (五)对于增持期间届满仍未达到计划增持数量或金额下限的,应当公告说明原因(如适用);

  (六)说明增持行为是否存在违反《证券法》《收购管理办法》等法律法规、本所相关规定的情况,是否满足《收购管理办法》规定的免于发出要约的条件以及律师出具的专项核查意见;

  (七)相关增持主体在法定期限内不减持公司股份的承诺;

  (八)增持行为是否会导致公司股权分布不符合上市条件,是否会导致公司控制权发生变化;

  (九)公司或者深交所认为必要的其他内容。

  相关增持主体完成其披露的增持计划,或者在增持计划实施期限内拟提前终止增持计划的,应当比照前款要求,通知公司及时履行信息披露义务。

  第二十一条 公司按照规定发布定期报告时,相关增持主体的增持计划尚未实施完毕,或其实施期限尚未届满的,公司应在定期报告中披露相关增持主体增持计划的实施情况。

  第二十二条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前,该增持主体不得减持本公司股份。


        第四章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定

    第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
 前,应当在买卖前三个交易日内将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,由董事 会秘书具体负责确认。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,对 该买卖行为是否符合信息披露规定进行判断,之后及时书面方式通知拟进行买卖的董 事、监事和高级管理人员,并按规定履行信息披露义务。

    第二十四条 每年的第一个交易日,以公司董事、监事和高级管理人员在上年最
 后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基数,按 25%计算其本年度可转 让股份法定额度;同时,对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的 流通股进行解锁。

    当计算可解锁额度出现小数时,按四舍五入取整数位;当某账户持有本公司股 份余额不足 1000 股时,其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。

    因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级 管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无 限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基 数。

    因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加 的,可同比例增加当年可转让数量。

    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗
 交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
 的,当解除限售的条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国 结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公
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