青岛东软载波科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与
实际使用情况的报告
2021 年 4 月
青岛东软载波科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的上市公司募集资金管理有关规定及相关格式指引的规定，将本公司截至2020年12 月31日募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛东软载波科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市的批复》（证监许可【2011】135号）核准，并经深圳证券交易所同意，青岛东软载波科技股份 有限公司（以下简称“东软载波”、“本公司”或“公司”）由主承销商中信证券股份有限公司采用网下询价 配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2500万股，发行价格为每股41.45 元。截至2011年2月15日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）2500万股，募集资金总额 为人民币1,036,250,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币56,993,750.00元、扣除其他发行费用人民币 7,330,000.00元后，实际募集资金净额为人民币971,926,250.00元。已由主承销商中信证券股份有限公司 于2011年2月25日分别汇入光大银行宁夏路支行本公司人民币账户（账号 532904748510188）
791,905,950.00元、招商银行青岛分行营业部本公司人民币账户（账号38030188000116959）187,350,300 元。另扣减审核费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用7,330,000元后，公司首发募集资金 净额为人民币971,926,250.00元，上述资金到位情况业经山东汇德会计师事务所有限公司验证，并由其 出具(2011)汇所验字第3-002号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1．以前年度已使用金额
2011年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）首发募集资金到位前（截至2011年2月15日），本公司利用自有资金对募投项目累计已投入
23,986,378.83元。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金23,986,378.83元；
（2）直接投入募投项目65,819,200.66元。截至2011年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目 89,805,579.49元；
（3）2011年度累计利息收入扣除手续费支出净额为25,526,332.96元；
综上，截至2011年12月31日，尚未使用的募集资金余额为908,344,003.47元。
2012年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募投项目59,998,331.21元。截至2012年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目 149,803,910.70元；
（2）2012年度支付上市发行费余额697,000.00元；
（3）2012年度利息收入35,866,037.52元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为
61,392,370.48元。
综上，截至2012年12月31日，尚未使用的募集资金余额为883,514,709.78元。
2013年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募投项目4,140.40元。截至2013年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目
149,808,051.10元；
（2）2013年度利息收入3,827,825.03元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为
65,220,195.51元。
综上，截至2013年12月31日，尚未使用的募集资金余额为887,338,394.41元。
2014年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募投项目49,149,417.93元。截至2014年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目198,957,469.03元；
（2）2014年度利息收入42,059,640.07元，手续费787.6元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为107,279,047.98元。
综上，截至2014年12月31日，尚未使用的募集资金余额为880,247,828.95元。
2015年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目400,984,263.44元。截至2015年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目599,941,732.47元；
（2）2015年度利息收入34,147,219.02元，手续费47,464.68元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为141,378,802.32元。
综上，截至2015年12月31日，尚未使用的募集资金余额为513,363,319.85元。
2016年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目93,951,959.24元。截至2016年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目693,893,691.71元；
（2）2016年度利息收入14,424,690.81元，手续费186.20元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为155,803,306.93元。
综上，截至2016年12月31日，尚未使用的募集资金余额为433,835,865.22元。
2017年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目125,922,893.21元。截至2017年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目819,816,584.92元；
（2）2017年利息收入12,419,394.61元，手续费701.93元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为168,221,999.61元。
综上，截至2017年12月31日，尚未使用的募集资金余额为320,331,664.69元。
2018年度使用金额及当前余额
（1）以募集资金直接投入募投项目80,966,244.14元。截至2018年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目900,782,829.06元；
（2）2018年度利息收入9,698,419.26元，手续费128.13元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为177,920,290.74元。
综上，截至2018年12月31日，尚未使用的募集资金余额为249,063,711.68元。
2019年度使用金额及当前余额
（1）以募集资金直接投入募投项目57,234,787.96元。截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目958,017,617.02元；
（2）2019年度利息收入7,296,626.75元，手续费301.7元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为185,216,615.79元。
综上，截至2019年12月31日，尚未使用的募集资金余额为199,125,248.77元。
2．2020年度使用金额及当前余额
（1）以募集资金直接投入募投项目10,495,296.93元。截至2020年10月14日，本公司募集资金累计投入募投项目968,512,913.95元；
（2）截至2020年10月14日利息收入2,910,027.49元，手续费382.69元，计入募集资金累计利息收入扣除手续费支出净额为188,126,260.59元。
（3）2020年10月27日第四届董事会第七次会议审议通过《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将未使用的闲置超募资金（含利息）13,803.69万元永久补充流动资金；同意公司“胶州东软载波智能电子信息产业园”超募资金投资项目结项并将节余超募资金（含利息）5,350.27万元永久补充流动资金。2020年11月13日，公司第三次临时股东大会审议并批准了该议案。
综上，截至2020年12月31日，募集资金累计投入96,851.30万元，永久补充流动资金19,153.96万元。公司募集资金已使用完毕，募集资金专用账户已完成销户手续。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合公司实际情况，制定了《青岛东软载波科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于2010年4月1日经本公司董事会一届二次会议审议通过。根据管理办法并结合经营需要，本公司从2011年2月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。募集资金专户存储期间，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至本年度末，公司募集资金已使用完毕，公司募集资金专用账户已完成销户手续，并于2020年12月3日披露了《青岛东软载波科技股份有限公司关于注销募集资金专户的公告》，公司与中信证券股份
有限公司、中国民生银行股份有限公司青岛分行共同签订的《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司青岛东软载波智能电子有限公司、中信证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司青岛分行共同签订的《募集资金四方监管协议》亦相应终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2013年8月21日，第二届董事会第三次会议审议通过了《关于变更募投项目部分内容实施方式和实施进度的议案》，公司2013年9月10日召开的2013年第二次临时股东大会批准了该议案。
2015年4月22日，第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更募投项目部分内容实施方式和实施进度及节余募集资金使用的议案》。2015年5月26日公司召开的2014年度股东大会批准了上述议案。
变更募集资金投资项目情况详见附件2。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
截至本年度末，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
七、超募资金使用情况
（1）截至2020年10月27日度超募资金各投入项目的实际使用金额、收益情况；
2013年8月21日召开的公司第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用超募资金在青岛市胶州经济技术开发区设立全资子公司的议案》，拟使用超募资金20,000万元成立青岛东软载波智能电子有限公司；公司2013年9月10日召开的2013年第二次临时股东大会批准了该议案。
2015年4月22日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金和超募资金对全资子公司增资的议案》、《关于变更募投项目部分内容实施方式和实施进度及节余募集资金使用的议案》，将原拟用于建设青岛市胶州经济技术开发区购买建设用地建设智能家居研发中心项目的募集资金44,000,000.00元和超募资金120,000,000.00元，变更为增加青岛东软载波智能电子有限公司注册资本金，增资后子公司青岛东
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