证券代码：300183 证券简称：东软载波 公告编号：2014-050
青岛东软载波科技股份有限公司
关于注销股权激励计划第二个行权期股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
青岛东软载波科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一
次会议审议通过了《关于注销股权激励计划第二个行权期股票期权的议案》，合
计注销股票期权200万份,现将相关情况公告如下：
一、公司股票期权激励计划实施的简要说明
1、2012年08月29日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于<
股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激
励计划有关事项的议案》，公司独立董事对此股票期权激励计划发表了独立意见。
2、2012年08月29日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于<
股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，
且认为激励对象名单符合公司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，
其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、上述股权激励计划经证监会备案无异议，内容无修改。
4、2012年10月19日，公司2012年第三次临时股东大会逐项审议通过了《关
于<股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期
权激励计划有关事项的议案》。
5、2012年11月06日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于公
司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授
予股票期权的授权日为2012年11月06日，独立董事关于公司股票期权激励计划授
予相关事项发表了独立意见。
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6、2012年11月06日，公司第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于公
司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，认为首次获授股票期权的激励对象
作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照
《股票期权激励计划（草案）》有关规定获授股票期权。
7、2012年11月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予1000万份股票期权的登记工
作，期权简称：东软JLC1，期权代码：036060。
8、2013年08月21日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于调整
公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格的议案》，经过本次调整，首次授
予的股票期权行权价格调整为23.90元。公司独立董事发表了独立意见。
9、2013年08月21日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于调整
公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格的议案》，同意董事会对股票期权
激励计划所涉股票期权行权价格进行调整。
10、2013年10月23日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司
股权激励计划授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，同意向67位激励对象
在第一个行权期（2013年11月6日至2014年11月5日）行权，可行权数量为300万
份。本次行权采用自主行权模式。公司独立董事发表了独立意见。
11、2013年10月23日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于公司
股权激励计划授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，同意向67位激励对象
在第一个行权期（2013年11月6日至2014年11月5日）行权，可行权数量为300万
份。
12、2014年05月29日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于调整
公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格的议案》，经过本次调整，首次授
予的股票期权行权价格调整为23.40元。公司独立董事发表了独立意见。
13、2014年05月29日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了《关于调整
公司股票期权激励计划所涉股票期权行权价格的议案》，同意董事会对股票期权
激励计划所涉股票期权行权价格进行调整。
二、本次注销原因
根据公司《股票期权激励计划》的相关规定，激励对象行使已获授的股票期
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权必须满足考核条件。根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2013
年度《审计报告》，公司 2013 年度业绩未达到公司《股票期权激励计划》第二
个行权期规定的“以2011年度净利润为基数，2013年净资产收益率不低于14.5%，
2013年净利润相比2011年增长不低于40%”的绩效考核目标。
鉴于公司 2013 年度业绩考核结果未满足第二期股票期权行权条件，根据相
关规定，公司董事会将注销激励对象相对应的第二个行权期所获授的可行权股票
期权。本次注销的股票期权数量为200万份，占公司股本总额比例的0.8981%。
三、注销股权激励计划第二个行权期股票期权对公司的影响
本次注销股权激励计划第二个行权期股票期权事项不会对公司的经营业绩
产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，公司管理团队将继续认真
履行管理职责，尽力为股东创造价值。
四、独立董事对注销股权激励计划第二个行权期的股票期权的独立意见
经核查，公司关于对注销股权激励计划第二个行权期股票期权的事项，符合
《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》
等法律、法规及公司《股票期权激励计划》的相关规定。鉴于此，我们同意董事
会对股票期权激励计划第二个行权期股票期权进行注销。
五、监事
