证券代码：300182 证券简称：捷成股份 公告编号：2015-099
北京捷成世纪科技股份有限公司
关于首期股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为806万份，占公司总股本比例为0.57%；本次可解锁的限制性股票数量为731.77万股，占公司总股本的比例为0.52%。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、公司高级管理人员薛俊峰、郑羌、韩钢、肖炳珠、程传颜、庄兵等6人本次可行权数量合计143万份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定。
4、本次行权/解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解锁，届时将另行公告，敬请投资者注意。
北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）首期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）第三个行权/解锁期行权/解锁条件已满足，经公司第二届董事会第四十七次会议审议通过，公司首期股权激励计划首次授予的105名激励对象在第三个解锁期可解锁的限制性股票数量为731.77万股、首次授予的49名激励对象在第三个行权期可行权的股票期权数量为806万份。具体情况公告如下：
一、首期股票期权与限制性股票激励计划简述
1、2012年4月23日，公司分别召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《北京捷成世纪科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《北京捷成世纪科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2012年7月12日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《北京捷成世纪科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划草案（修订稿）》（以下简称“激励计划”）及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、根据公司第一届董事会第二十一次会议决议，公司董事会于2012年7月12日发出了召开公司2012年第二次临时股东大会的通知。2012年7月31日，公司2012年第二次临时股东大审议通过了《北京捷成世纪科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划草案（修订稿）》及其它事项，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
4、2012年8月27日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》、《关于调整首期股权激励对象名单及授予数量的议案》，并于当日召开了第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于核实北京捷成世纪科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。经过本次调整后，公司激励对象人数由126人调整为122人，激励计划授予激励对象的权益总数由668.85万份（股）调整为663.45万份（股），其中：首次授予限制性股票的激励对象人数由114人调整为110人，首次授予激励对象的限制性股票总数由307.85万股调整为302.45万股，首次授予股票期权的激励对象人数为51人（未变），首次授予股票期权总数为326万份（未变），预留限制性股票35万股（未变）。确定授予日为2012年8月27日，
5、2013年9月12日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于对首期股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于首期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。经过本次调整、变更后，公司股权激励计划首次授予的120名激励对象在第一个行权/解锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为127.14万份、112.8855万股，行权价格为17.02元/股。
6、2013年9月23日，公司发布《第一期解锁限制性股票上市流通的提示性公告》，108名激励对象第一期解锁的限制性股票数量为112.8855万股，实际可上市流通的限制性股票数量为112.5605万股，上市流通日为2013年9月27日。
7、2013年10月30日，公司发布《关于股权激励计划首次授予期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司首次授予51名激励对象的股票期权第一个行权期行权方式为自主行权，可行权共计127.14万份股票期权。
8、2013年11月15日，公司发布《关于首期股权激励已授予限制性股票回购注销完成的公告》，公司本次完成2名激励对象合计7.8万股限制性股票的回购注销。
9、2014年6月10日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于对首期股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》，公司首次授予但尚未行权的股票期权份数调整为656.64万份，行权价格调整为8.398元/股，限制性股票的回购价格调整为3.938元/股。
10、2014年9月10日，公司召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于首期股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于回购注销部分首期限制性股票的议案》、《关于注销部分首期股票期权的议案》。公司首次授予股票期权的50名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为246.48万份，行权价格为8.398元/股，首次授予限制性股票的105名激励对象在第二个解锁期可解锁限制性股票数量为222.846万股。
11、2014年9月17日，公司发布《关于首期股权激励计划之限制性股票第二次解锁股份上市流通的提示性公告》，105名限制性股票激励对象在首期股权激励计划第二个解锁期可解锁的限制性股票数量为222.846万股，实际可上市流通的限制性股票数量为218.3702万股。上市流通日为2014年9月22日。
12、2014年10月10日，公司发布了《关于股权激励计划首次授予期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司首次授予股票期权的50名激励对象首次授予股票期权第二个行权期行权方式为自主行权，可行权共计246.48万份股票期权。
13、2014年10月30日，公司发布了《关于首期股权激励计划部分已授予股票期权注销完成的公告》，公司完成1名期权激励对象已获授但尚未获准行权的18.2万份股票期权的注销。
14、2015年2月2日记，公司发布了《关于部分已授予的首期限制性股票回购注销完成的公告》，公司完成4名激励对象合计13.845万股限制性股票的回购注销。
15、2015年6月10日，公司第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于对首期股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》，调整后，公司首次授予但尚未行权的股票期权行权价格为8.238元/股，限制性股票的回购价格为3.778元/股。
16、2015年11月10日，公司召开第二届董事会第四十七次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于首期股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分首期股票期权的议案》。公司首次授予股票期权的49名激励对象在第三个行权期可行权股票期权数量为806万份，行权价格为3.295元/股，首次授予限制性股票的105名激励对象在第三个解锁期可解锁限制性股票数量为731.77万股。
二、董事会关于满足股权激励计划首次授予部分设定的第三个行权/解锁期行权/解锁条件的说明
股票期权/限制性股票首次授予设定的 是否满足行权/解锁条件的说明
行权/解锁条件
1、捷成股份未发生如下任一情形：
（1）公司最近一个会计年度财务会计
报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权/解锁条
件。
（2）公司最近一年内因重大违法违规
行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不能实行股权激
励计划的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人选的；
激励对象未发生前述情形，满足行权/
（2）最近三年内因重大违法违规行为 解锁条件。
被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的。
授予日前最近三个会计年度（2009-2011
年）归属于上市公司股东的平均净利润
3、等待期/锁定期考核指标：股票期权 及归属于上市公司股东的扣除非经常
等待期内/限制性股票锁定期内，归属于 性损益的平均净利润分别为
上市公司股东的净利润及归属于上市 70,703,362.67元、69,679,349.86元；等
公司股东的扣除非经常性损益的净利 待期/锁定期（2014年）归属于上市公
润均不得低于授权日前最近三个会计 司股东的净利润及归属于上市公司股
年度的平均水平且不得为负。 东的扣除非经常性损益的净利润分别
为262,873,629.08元、258,342,832.42
元，均高于授予日前最近三个会计年度
的平均水平且不为负，满足行权/解锁条
件。
2014年公司经审计的扣除非经常性损
4、公司业绩考核指标：2014年净利润 益后的净利润为258,342,832.42元，相
相比2011年增长不低于130%；加权平 较于2011年的100,759,797.85元，同比
均净资产收益率不低于12%。以上净利 增长达到156.39%，且2014年的加权平
润指标均以经审计的扣除非经常性损 均净资产收益率为15.49%，均高于授予
益后归属上市公司股东的净利润作为 时设定的公司业绩考核指标，满足行权
计算依据。 /解锁条件。
5、个人考核指标：根据公司薪酬与绩 116名激励对象上年度绩效考核合格，
效考核相关管理办法，激励对象上一年 满足行权/解锁条件。
度绩效考核合格。
公司原激励对象杨列森因个人原因辞职已不符合激励条件，公司激励对象王治因上年度绩效考核不合格已不符合第三个解锁期的相关解锁条件，董事会将根据公司股权激励计划的相关规定，对上述2人已获授但尚未
