证券代码：300177 证券简称：中海达 公告编号：2019-060
广州中海达卫星导航技术股份有限公司
关于公司2018年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权
条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为825.3万份；
2、本次股票期权行权采用自主行权模式；
3、公司董事、高级管理人员欧阳业恒先生、黄宏矩先生，高级管理人员胡炜先生、杨晓娟女士本次可行权数量合计54万份，其将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在期权激励计划行权期内合法行权。4、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年06月12日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划实施情况简述
1、公司于2018年03月22日召开第三届董事会第四十一次会议，
审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》。
公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意意见。公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2、公司于2018年04月13日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
3、公司于2018年05月04日召开第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次授予的股票期权合计1,979万股，授予激励对象共481名，授权日为2018年05月04日，行权价格为12元/股。
公司独立董事、监事会及国信信扬律师事务所发表了明确的同意意见，均认为本次激励计划首次授权条件均已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
4、公司于2019年04月04日召开的第四届董事会第十四次会议
审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划预留部分授予相关事项的议案》，同意公司根据本激励计划中关于预留部分的相关规定，向47名激励对象授予股票期权100万股，确定授权日为2019年04月04日，行权价格为14.90元/股。
公司独立董事、监事会及北京市康达（广州）律师事务所分别发表了明确的同意意见，均认为本次激励计划预留部分授予条件均已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
5、公司于2019年06月12日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》、《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司期权激励计划首次授予部分第一个行权期的行权条件已成就，同意公司期权激励计划首次授予部分的424名激励对象在第一个行权期可自主行权合计825.3万份股票期权，行权价格为7.985元/股。
公司独立董事、监事会及北京市康达（广州）律师事务所分别就此事项发表了明确的同意意见，均认为期权激励计划首次授权部分第一个行权期行权条件均已成就。
附表：已授予股票期权历次变动情况一览表
该次取 该次激 该次变 该次变 该次变
变动日 该次行 消期权 励对象 动后期 动后行 动后激 变动原
权数量 数量 减少人 权数量 权价格 励对象 因简要
期 （万股） （万 (万股) （元/ 人数 说明
股） 数（名） 股） （名）
2018年
年度权
益分配
实施资
2019年 本公积
06月12 825.3 145 57 2,751 7.985 424 转增股
日 本；注销
离职激
励对象
的股票
期权。
二、期权激励计划首期授予部分的主要内容
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股；
2、首期授予部分的股票期权数量：1,979万股；
3、激励对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、以及公司董事会认为需要激励的其他人员；
4、首期授予部分授予人数：481人；
5、行权价格：12元/股；
6、授权日：2018年05月04日；
7、股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授权日起12个月后
首次授予的股票期 的首个交易
权第一个行权期 日起至授权日起24个 30%
月内的最后
一个交易日当日止
自授权日起24个月后
首次授予的股票期 的首个交易
权第二个行权期 日起至授权日起36个 30%
月内的最后
一个交易日当日止
自授权日起36个月后
首次授予的股票期 的首个交易
权第三个行权期 日起至授权日起48个 40%
月内的最后
一个交易日当日止
8、期权激励计划的禁售期：
本激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
(1)激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间减持股份应遵循《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件的相关规定。
(2)激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
(3)在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
1、首次授予部分的第一个等待期已届满
根据公司期权激励计划的规定，首次授予部分的的3个等待期
分别为自授权日起12个月、24个月、36个月。公司确定期权激励计划首次授予部分的授权日为2018年05月04日，截至本公告日，首次授予部分的第一个等待期已届满。
2、行权条件已达成的说明
公司股票期权激励计划 激励对象符合行权条件
序号 规定的行权条件 的情况说明
公司未发生如下任一情形： 公司未发生左述情形，满足行
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 权条件。
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
1 告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生左述情形，满
足行权条件。
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
2
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求: 2018年公司营业收入12.89亿
3 2018年度公司营业收入不低于12.5亿元人民
