广州中海达卫星导航技术股份有限公司
2018 年股票期权激励计划
2018年4月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
II
特别提示
一、本激励计划是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称“中海达”、“本公司”或“公司”）《公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励方式为股票期权，股票来源为公司
向激励对象定向发行公司A股普通股。
三、本激励计划公司共向激励对象授予2,098万份股票期权，
约占本激励计划公告日公司股本总额的4.69%，每份股票期权拥有在
计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格购买 1 股公司股
票的权利。其中，首次授予1,998万份，约占本激励计划授予权益总
额的 95.23%，约占本激励计划公告日公司股本总额的 4.47%；预留
100万份，约占本激励计划授予权益总额的4.77%,约占本激励计划公
告日公司股本总额的0.22%。
四、公司2016年限制性股票激励计划首次授予部分授予984万
股，预留部分授予56.5万股；2017年12月20日公司已经完成2016
年限制性股票激励计划首次授予部分第一次解售，部分限制性股票仍在锁定期，尚未解锁的有效权益共计715.2万股。本计划拟授予股票期权2,098万份与尚未解锁的有效权益715.2万股共计2,813.2万III
股，占本激励计划公告日公司股本总额的6.29%，全部在有效期内的
股权激励计划所涉及股票总数累计未超过公司目前股本总额的10%。
本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的股票数量累计未超过公司目前股本总额的1%。
五、在本激励计划公告日至激励对象完成股票期权行权期间，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权的数量将进行相应的调整。
六、依据《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法
规、规范性文件，公司确定本次股票期权激励首次授予激励对象每一份股票期权的行权价格为12元。行权价格的确认方法详见本计划第七章。
七、在本激励计划公告日至激励对象完成股票期权行权期间，
若公司发生有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权的行权价格将进行相应的调整。
八、本激励计划股票期权首次授予的激励对象的人数为 489
人，包括本激励计划公告时在公司（含控股子公司及分公司）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、以及公司董事会认为需要激励的其他人员。
九、本激励计划预留的股票期权用于本激励计划获得公司股东
大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，或者用于董事会认为需要增加授予数量的激励对象。预留部分的股票期权激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，IV
激励对象的确定标准参照本激励计划首次授予的标准确定。
十、本激励计划有效期自股票期权授予之日起，至激励对象获
授的股票期权全部完成行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
十一、 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定
的不得实行股权激励的下列情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
十二、 参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事
或外籍人员；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女均未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在以下不得成为激励对象的下列情形：
1、最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
V
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
十三、 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权
提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十四、 公司独立董事、监事会未建议公司就本激励计划聘请独
立财务顾问。
十五、 公司及董事会全体成员承诺，本激励计划内容真实、准
确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
十六、 本次全部激励对象承诺，若公司因信息披露文件中存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十七、 本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十八、 本激励计划自股东大会审议通过之日起60日内，公司将
按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的股票期权失效。
十九、 本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条
VI
件的要求。
VII
2016年股票期权激励计划
目录
第一章 释义--------------------------------------------1
第二章 实施激励计划的目的与原则------------------------3
第三章 本激励计划的管理机构----------------------------4
第四章 激励对象的确定依据和范围------------------------4
第五章 股票的来源、数量和分配--------------------------6
第六章 本激励计划的有效期、授权日、 等待期、 可行权日和禁
售期--------------------------------------------8
第七章 股票期权的行权价格及行权价格的确定方法---------10
第八章 股票期权的授权与行权条件-----------------------11
第九章 本激励计划的调整方法和程序---------------------15
第十章 股票期权的会计处理-----------------------------18
第十一章 股票期权激励计划的实施、变更和终止程序---------20
第十二章 公司/激励对象各自的权利与义务------------------23
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理--------------------25
第十四章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制
----------------------------------------------------------------------------------------------27
第十五章 附则-------------------------------------------28
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
中海达、公司、 广州中海达卫星导航技术股份有限公
指
本公司 司
股东大会 指 中海达股东大会
董事、董事会 指 中海达董事、董事会
监事、监事会 指 中海达监事、监事会
薪酬与考核委员会 指 公司董事会下设的薪酬与考核委员会
广州中海达卫星导航技术股份有限公
本计划、本激励计划 指
司《2018年股票期权激励计划》
指公司授予激励对象在未来一定期限
股票期权 指 内以预先确定的条件购买本公司一定
数量股份的权利。
按照本激励计划的规定，获得股票期权
激励对象 指
的人员。
公司向激励对象授予股票期权的日期，
授权日 指
授权日必须为交易日。
激励对象根据股票期权激励计划，行使
行权 指 其所拥有的股票期权的行为，在本激励
计划中行权即为激励对象按照激励计
