证券代码：300177 证券简称：中海达 公告编号：2014-064
广州中海达卫星导航技术股份有限公司关于对
《股票期权激励计划》行权价格、激励对象及股票期权数量进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中海达”）
第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对<股票期权激励计划>行权价
格、激励对象及数量进行调整的议案》，同意对《股票期权激励计划》行权价格、
激励对象及数量进行调整，现将调整相关事项公告如下：
一、股权激励计划简述
1、2011年6月20日，公司召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《股
票期权激励计划（草案）》，独立董事对此事项无异议，同意公司董事会薪酬与
考核委员会拟定的《股票期权激励计划（草案）》。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权激励计划（草案）》进
行了修订，形成了《股票期权激励计划（修订稿）》，《股票期权激励计划（修
订稿）》已获中国证监会无异议函； 2011年9月10日，公司召开第一届董事
会第二十二次会议审议通过了《股票期权激励计划（修订稿）》，独立董事对此
事项无异议，同意公司董事会拟定的《股票期权激励计划（修订稿）》。
2011年9月29日，公司召开2011年第六次临时股东大会审议通过了《股
票期权激励计划（修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激
励计划相关事宜的议案》。
3、2011年10月17日，公司召开第一届董事会第二十三次临时会议审议通
过了《关于公司股票期权激励计划首次激励对象名单调整的议案》、《关于首次授
予激励对象股票期权的议案》，由于激励对象王晖、马君群、陈钧离职，激励对
象人数调整为146名，首次授予的股票期权数量调整为 185.1万份；同时，确
定首次授予日为2011年10月20日。
2011年10月17日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于公
司股票期权激励计划首次激励对象名单调整的议案》、《关于对首次授权的激励对
1
象名单进行核实的议案》，同意对激励对象名单进行调整，对首次授权的激励对
象名单进行核实，同意按照《股票期权激励计划（修订稿）》有关规定获授股票
期权。
4、2011年11月4日，公司召开第一届董事会第二十四次临时会议审议通
过了《关于公司股票期权激励计划首次激励对象名单调整的议案》、《关于对<股
票期权激励计划>涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，由于激励对
象郑海华离职，激励对象人数调整为145名，首次授予的股票期权数量调整为
184.1万份；同时，由于公司于2011年10月31日实施了10转10的资本公积
金方案，首次授予的股票期权数量由184.1万份调整为368.2万份，行权价格由
40.51元调整至20.26元。
2011年11月4日，公司第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司
股票期权激励计划首次激励对象名单调整的议案》、《关于对首次授权的激励对象
名单（调整）进行核实的议案》，同意对激励对象名单进行调整，对首次授权的
激励对象名单进行核实，同意按照《股票期权激励计划（修订稿）》有关规定获
授股票期权。
5、2012年4月25日，公司召开第一届董事会第二十七次临时会议审议通
过了《关于对<股票期权激励计划>涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议
案》，首次授予的股票期权数量由368.2万份调整为736.4万份，预留股票期权
数量由42万份调整至84万份；首次授予的股票期权的行权价格由20.26元调整
至10.08元。
6、2012年9月21日，公司召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关
于<股票期权激励计划>预留期权授予相关事项的议案》、《关于对<股票期权激励
计划>首次授予激励对象及数量进行调整的议案》、《关于<股票期权激励计划>首
次授予第一个行权期可行权的议案》。由于激励对象吴欣禹、刘欣、常雁、丁光
泽、熊成湘、朱芮伶、彭超、许晓群、俞敏、彭俊杰、余汶亭、苏博、傅添辉、
朱丹锋、蔡鹏等15人离职，激励对象人数由145名调整为130名；首次授予的
股票期权数量由736.4万份调整为673.6万份；确定预留股票期权的行权价格为
12.83元；授予日为2012年9月21日，同意向15名激励对象授予84万份股票
期权；同意以定向发行公司股票的方式给予126名激励对象第一个行权期可行
权股票期权共194.88万份。尚未符合行权条件的第一个行权期股票期权数量为7.2
2
万份，由公司注销。
截止本公告披露之日，公司《股票期权激励计划》第一个行权期可行权股票
期权194.88万份已全部行权完毕。
7、2013年9月11日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于注销<股票期权激励计划>部分已授予股票期权的议案》，根据《股票期权激励
计划》的相关规定，对首次授予的第二个行权期、预留股票期权第一个行权期的
股票期权进行注销，注销数量为244.08万份，其中：首次授予的第二个行权期
的股票期权数量为202.08 万份，预留股票期权第一个行权期的股票期权数量为
42万份；涉及激励对象人数为145人，其中首次授予的激励对象人数为130人，
预留股票期权的激励对象人数为15人。
二、调整事由及调整方法
（一）调整事由
1、根据第二届董事会第五次会议审议通过的《关于<股票期权激励计划>首
次授予第一个行权期可行权的议案》以及行权情况，共行权194.88万份，注销
7.2万份，因此，首次授予的股票期权数量由673.6调整至471.52万份。
