广州中海达卫星导航技术股份有限公司
住所：广州市番禺区东环街迎宾路 730 号番禺节能科技园内
天安科技创新大厦 1003 号
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）
（深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层）
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有
关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）、证券时报
网 （ http://www.secutimes.com ）、 中 国 证 券 网 （ http://www.cnstock.com ）、 中 证 网
（http://www.cs.com.cn）和中国资本证券网（http://www.ccstock.cn）的本公司招股
说明书全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大
的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因
素，审慎作出投资决定。
公司控股股东、实际控制人廖定海，董事兼副总经理李中球、徐峰，股东廖
文承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次
发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
法人股东国信弘盛承诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托
他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购其股份。另外，根据
国家财政部等《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
的规定和本次发行上市方案以及深圳市国有资产监督管理局的批复，将 81.375 万
股股份在公司发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有。根据《境内证券市
场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第十三条，国信弘盛转由全
国社会保障基金理事会持有的股份，全国社会保障基金会理事会将承继国信弘盛
的禁售期义务。
公司其他自然人股东承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理其本次发行前所持有的本公司股份，也不由公司回购其股份。
董事长兼总经理廖定海、董事兼副总经理李中球、徐峰还承诺：在上述承诺
的限售期届满后，在担任公司董事、高管人员期间，每年转让的股份不超过所持
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有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。股东廖文承
诺：在上述承诺的限售期届满后，在廖定海担任公司董事、高管人员期间，每年
转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%，在廖定海离职后半年内，不转让
所持有的公司股份。
本上市公告书已披露 2010 年前三季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表以及 2010 年度主要财务数据。其中，2010 年 1-9 月财务数据、2010
年度主要财务数据以及对比表中 2009 年 1-9 月财务数据未经审计，2009 年度
财务数据已经审计。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格
式指引》（2009 年 9 月修订）而编制，旨在向投资者提供有关广州中海达卫星导
航技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“中海达”）首次公开发行
股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]90 号文核准，本公司公开发行
1,250 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申
购定价发行相结合的方式，其中网下配售 250 万股，网上定价发行为 1,000 万股，
发行价格为 46.80 元/股。
经深圳证券交易所《关于广州中海达卫星导航技术股份有限公司人民币普通
股股票在创业板上市的通知》（深证上 [2011]47 号）同意，本公司发行的人民币
普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“中海达”，股票代码
“300177”；其中本次公开发行中网上定价发行的 1,000 万股股票将于 2011 年 2
月 15 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn）、证券时报网（http://www.secutimes.com）、中国证券
网（http://www.cnstock.com）、中证网（http://www.cs.com.cn）、中国资本证券网
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（http://www.ccstock.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市情况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年 2 月 15 日
3、股票简称：中海达
4、股票代码：300177
5、首次公开发行后总股本：5,000 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,250 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：
详见本上市公告书第一节。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,000 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
持股数量 持股比例 可上市交易时间
序号 股东名称
（股） (%) （非交易日顺延）
一、本次公开发行前已发行的股份
1 廖定海 15,055,814 30.1116 2014 年 2 月 15 日
2 廖 文 5,232,558 10.4651 2014 年 2 月 15 日
3 李中球 5,023,256 10.0465 2014 年 2 月 15 日
4 国信弘盛（SS） 1,802,529 3.6051 2012 年 2 月 15 日
5 全国社保基金 813,750 1.6275 2012 年 2 月 15 日
6 徐 峰 2,595,349 5.1907 2014 年 2 月 15 日
7 吴舍央 1,744,186 3.4884 2012 年 2 月 15 日
8 王伟珍 1,569,767 3.1395 2012 年 2 月 15 日
9 李韵艳 1,266,279 2.5326 2012 年 2 月 15 日
10 谢山维 1,046,512 2.0930 2012 年 2 月 15 日
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11 张春华 697,674 1.3953 2012 年 2 月 15 日
12 胡远龙 313,953 0.6279 2012 年 2 月 15 日
13 龙亚雄 174,419 0.3488 2012 年 2 月 15 日
14 黄 磊 163,954 0.3279 2012 年 2 月 15 日
小计 37,500,000 75.0000 -
二、本次公开发行的股份
10 网下询价发行的股份 2,500,000 5.00 2011 年 5 月 15 日
11 网上定价发行的股份 10,000,000 20.00 2011 年 2 月 15 日
小计 12,500,000 25.00 -
合计 50,000,000 100.00 -
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
1、发行人名称：广州中海达卫星导航技术股份有限公司
英文名称：Guangzhou Hi-Target Navigation Tech Co., Ltd.
2、注册资本：
