300173 深市 福能东方

证券简称：福能东方                证券代码：300173
 福能东方装备科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划
          （草案）

            2021 年 4 月


                          声明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本期股票期权激励计划所获得的全部利益返还公司。

                        特别提示

  1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号文）和其他有关法律、法规、规范性文件，以及福能东方装备科技股份有限公司（以下简称“福能东方”或“公司”、“本公司”）《公司章程》制订。

  2、本激励计划采取的激励形式为股票期权。本激励计划下授予的每份股票期权，拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。股票来源为公司向激励对象定向发行A 股普通股股票。

  3、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权总量为 2,204.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 73,472.57 万股的 3.00%。其中：首次授予2,014.00 万份，约占本激励计划草案公布时公司股本总额的 2.74%，占本次授予股票期权总量的 91.38%；预留 190.00 万份，约占本激励计划草案公布时公司股本总额的 0.26%，占本次授予股票期权总量的 8.62%。

  本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及标的股票总数，累计不超过公司股本总额的 10.00%，且任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。


  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股票拆细、缩股、配股等事宜，股票期权的行权数量将做相应的调整。

  当生效条件达成时，激励对象可按本激励计划规定的行权价格与时间分批行权；股票期权行权后所获得的公司股票可依法自由流通。激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让和用于担保、偿还债务。

  本激励计划中预留股票期权的授予方案由公司薪酬与考核委员会拟定，授予方案经过董事会审批通过，且激励对象经监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司将在指定网站对激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做充分的信息披露，并按本激励计划的约定进行授予。预留股票期权将在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内一次性授予，且不得重复授予已获授股票期权的激励对象，授予条件与首次授予股票期权的授予条件相同。

  4、本激励计划授予的激励对象总人数为 115 人，包括本激励计划草案公告当日在公司（含控股子公司）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、
核心技术（业务）骨干人员，占公司截至 2021 年 1 月 31 日在册员工总人数 1328
人的 8.66%。

  本激励计划授予的激励对象不包括未与公司或控股子公司签署劳动合同的非独立董事，激励对象亦不包括公司独立董事、外部董事以及监事，不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及上市公司外籍员工。

  5、本激励计划首次授予的股票期权行权价格为 5.30 元（以 2021 年 4 月 30
日公司股票收盘价测算），行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格的最高者：（1）本计划草案摘要公告前 1 个交易日公司股票收盘价；（2）前 30个交易日公司股票平均收盘价；（3）前 1 个交易日公司股票交易均价；（4）前
20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日公司股票交易均价、前 60 个交
易日公司股票交易均价或者前 120 个交易日公司股票交易均价之一）。

  6、本激励计划的有效期为自股票期权登记完成之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，不超过 72 个月。授予日后的 24 个月为等待期，激励对象根据本激励计划获授的股票期权将被锁定，不得行权；等待期届满后在公司和激励
对象满足相关业绩条件的情况下，可根据下述安排分期行权：

    行权期                            行权时间                            可行权比例

                自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内

 第一个行权期                                                                1/3

                的最后一个交易日当日止

                自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内

 第二个行权期                                                                1/3

                的最后一个交易日当日止

                自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内

 第三个行权期                                                                1/3

                的最后一个交易日当日止

  预留部分股票期权自预留部分授予之日起 24 个月内为等待期。预留部分的股票期权行权安排如下：

 预留行权期                              行权时间                            可行权比例

 第一个预留  自预留授予日起24个月（满两周年）后的首个交易日起至预留授予日起

            36个月内的最后一个交易日当日止                                      1/2

  行权期
 第二个预留  自预留授予日起36个月（满三周年）后的首个交易日起至预留授予日起

            48个月内的最后一个交易日当日止                                      1/2

  行权期

  若未达成生效业绩条件，则当期的股票期权不得生效，由公司注销。

  7、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》中“第七条”规定的不得
实施股权激励的情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  8、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》中“第八条”、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中8.4.2规定的不得成为激励对象的情形。

  （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

  （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

  （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  9、本激励计划由公司董事会、薪酬与考核委员会拟定草案并提交董事会批准后，须由国资监管机构批准并经上市公司股东大会审议通过。

  10、公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议股权激励计划将向所有股东征集委托投票权。

  11、自国资监管机构批准、公司股东大会审议通过本激励计划且授予条件成就之日起60日内，公司董事会应向符合首次授予条件的激励对象授予股票期权，并完成登记、公告等相关程序。

  12、本次激励对象行权所需资金以自筹方式解决，本公司承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  13、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。

    特别提示：本次股权激励计划相关权益能否授予，取决于公司、对标企业2020 年度相关业绩指标的最终实现值，因此，公司存在因业绩无法达成而无法授予权益的风险，提醒广大投资者注意。


                        目录


第一章 释义 ...... 7
第二章 实施激励计划的目的 ...... 9
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 11

  一、激励对象的确定依据...... 11

  二、预留股票期权激励对象确定的原则 ...... 11

  三、首次授予激励对象的范围...... 12

  四、首次授予的激励对象的核实...... 12

  五、首次授予激励对象的人员名单及分配情况 ...... 13
第五章 本激励计划具体内容 ...... 14

  一、激励计划的股票来源...... 14

  二、拟授予的股票期权数量...... 14
  三、激励计划有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排、禁售期 14

  四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 ...... 16

  五、股票期权的授予与行权条件...... 17

  六、股票期权激励计划的调整方法和程序 ...... 22

  七、股票期权会计处理、公允价值的测算与费用摊销 ...... 23
第六章 实施激励计划、股票期权的授予和行权程序...... 27

  一、实施激励计划的程序...... 27

  二、股票期权的授予程序...... 28

  三、股票期权的行权程序...... 29
第七章 公司与激励对象各自的权利与义务 ...... 30

  一、公司的权利与义务...... 30

  二、激励对象的权利与义务...... 30

  三、其他说明 ...... 31
第八章 本激励计划的变更、终止 ...... 32

  一、本激励计划的终止...... 32

  二、本激励计划的变更...... 32


  三、激励对象个人情况变化的处理方式 ...... 32
第九章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制 ...... 35
第十章 附则 ...... 36

                            第一章  释义

福能东方、本公司、公司  指 福能东方装备科技股份有限公司

                            上市公司以本公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员、
  本激励计划、本计划    指 中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员（含控股子公司）