证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2015-063
上海东富龙科技股份有限公司
关于股权激励计划预留限制性股票第一期解锁的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和
完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）第六章“限制性股票激励计划具体内容”以及第七章“公司授予限制性股票、激励对象解锁的程序”的相关规定，符合限制性股票激励计划预留限制性股票第一期解锁条件的激励对象共计4名，本次解锁数量共计306,000股，占目前公司总股本的0.0482%。具体内容如下：
一、限制性股权激励计划简述
1、2014年1月6日，公司召开第二届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2、2014年1月6日，公司召开第二届监事会第十七次（临时）会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于核实公司〈限制性股票激励计划（草案）〉激励对象名单》的议案。
3、在董事会、监事会审议通过相关议案后，公司向中国证监会上报了申请备案材料。
4、2014年3月31日，根据中国证监会的反馈意见，公司召开第三届董事会第二次（临时）会议，审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激
励计划（草案修订案）及其摘要的议案》、《关于召开2014年第二次临时股东大会的议案》。
5、2014年3月31日，公司召开第三届监事会第二次（临时）会议，审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要的议案》、《关于核实上海东富龙科技股份有限公司〈限制性股票激励计划（草案修订案）〉激励对象名单》。
6、2014年4月22日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要的议案》、《关于提请上海东富龙科技股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等议案，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
7、2014年5月5日，公司召开第三届董事会第四次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
8、2014年5月5日，公司召开第三届监事会第四次（临时）会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
9、2014年6月23日，公司召开第三届董事会第五次（临时）会议，审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划的议案》，同意公司对激励计划的调整。
10、2014年6月23日，公司召开第三届监事会第五次（临时）会议，对调整后的激励对象名单进行核实，并审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划的议案》。
11、2014年6月30日，本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的208,000,000股增加至213,250,000股。
12、2014年8月22日，公司召开第三届董事会第七次（临时）会议，审议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
13、2014年8月22日，公司召开第三届监事会第七次（临时）会议，审议通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
14、2014年9月26日公司召开第三届董事会第八次（临时）会议，审议通过《关于调整〈限制性股票激励计划〉预留部分数量的议案》，调整后预留部分限制性股票数量为89.2614万股。
15、2015年6月23日召开第三届董事会第十四次（临时）会议，审议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划预留限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会同意根据2014年第二次临时股东大会的授权，办理股权激励计划预留限制性股票第一期解锁相关事宜，解锁数量共计4,480,916股，占目前公司总股本的0.7058%。
16、2015年6月23日召开第三届监事会第十四次（临时）会议，审议通过《关于核查限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。
17、2015年6月30日，公司完成限制性股票激励计划授予股票第一期解锁上市流通，本次符合解锁条件的激励对象共计97名，可解锁限制性股票数量为4,480,916股，占目前公司总股本的0.7058%；实际可上市流通数量为4,317,272股，占目前公司总股本的0.6801%。
二、董事会关于预留限制性股票满足《限制性股票激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件的说明
1、锁定期已满
根据公司《限制性股票激励计划》，向激励对象授予预留限制性股票之日即2014年9月26日起12个月为锁定期，授予日起12个月后可申请解锁。授予的预留限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
可解锁数量占
解锁安排 解锁时间 限制性股票数
量比例
自预留部分限制性股票的授权日起12个月后的
第一次解锁 首个交易日起至相应的授权日起24个月内的最 30%
后一个交易日当日止
自预留部分限制性股票的授权日起24个月后的
第二次解锁 首个交易日起至相应的授权日起36个月内的最 30%
后一个交易日当日止
自预留部分限制性股票的授权日起36个月后的
第三次解锁 首个交易日起至相应的授权日起48个月内的最 40%
后一个交易日当日止
因此，截至2015年9月26日，公司授予激励对象的预留限制性股票锁定期已届满。
2、股权激励预留部分股权激励股份满足解锁条件情况说明
公司董事会对《限制性股票激励计划》预留限制性股票第一期解锁约定的条件进行审查，情况如下：
序 公司激励计划预留限制性股票第一期解锁 是否达到解锁条件说明
号 的条件
1 东富龙未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解锁
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注 条件。
册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形： 4名激励对象均未发生前述任一
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或 情形，满足解锁条件。
宣布为不适当人选；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有
关规定的。
3 第一个解锁期业绩考核条件： 公司2014年营业收入为
等待期内归属于上市公司股东的净利润及 1,258,693,706.37元，较2013年增
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 长23.27%；
的净利润均不得低于授予日前最近三个会 公司2014年归属于上市公司股
计年度的平均水平且不得为负；相比2013 东的净利润为335,411,145.48元，
年，2014年净利润增长率不低于20%，2014 较授予日前最近三个会计年度
年的营业收入增长率不低于20%； 的平均水平增长40.32%。
公司2014年归属于上市公司股
东的扣非后的净利润为
312,732,197.32元，较2013年增长
22.37%，较授予日前最近三个会
计年度的平均水平增长36.97%。
因此，2014年业绩实现，满足解
锁条件。
4 根据《上海东富龙科技股份有限公司限制性 经董事会薪酬与考核委员会确
股票激励计划实施考核办法》，激励对象上 认，4名激励对象在考核期间绩
一年度个人绩效考核达标。 效结果均达标，满足解锁条件。
综上所述，4名解锁对象均满足上述限制性股票激励计划预留限制性股票的第一次股票解锁条件。根据2014年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照股权激励计划的相关规定办理预留限制性股票第一次股票解锁的相关事宜。
三、限制性股票激励计划预留限制性股票第一期可解锁对象及可解锁限制性股票数量
根据《限制性股票激励计划》第五章的相关规定：在锁定期和解锁期内激励对象根据本激励计划所获授的尚未解锁的限制性股票不得转让或用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。公司2014年度权益分派实施方案如下：
1、2014年权益分派方案：以公司总股本317,417,830股为基数，向全体股东以未分配利润每10股派发现金股利5元，以资本公积金每10股转增10股。2015年6月19日实施完毕。
本次申请解锁的激励对象人数为4名，解锁股票数量共计306,000股，占目前公司总股本的0.0482%，可上市流通股票数量共计306,000股，下表中限制性
股票数量均为按照上述分配方案调整之后的数量。
