证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2023-046
上海汉得信息技术股份有限公司
关于 2021 年第二期股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励
对象人数为 139 人，可行权的股票期权数量为 1,442.10 万份，行权价格为 7.71
元/股；
2、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意；
3、本次可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2023 年 4 月 24 日，上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过《关于 2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2021年第二期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个行权期行权条件已经成就，同意对符合行权条件的139 名激励对象第一个行权期内的1,442.10万份股票期权办理行权手续，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2021年12月7日，公司召开第四届董事会第三十一次（临时）会议审议通过了《上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2021年第二期激励计划》”）及其摘要、《上海汉得信息技术股份
有限公司2021年第二期股票期权激励计划实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》（以下简称“《授权议案》”）以及《关于拟向董事、总经理黄益全先生授予股票期权的议案》，同日独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。
2、2021年12月7日，公司召开第四届监事会第二十八次（临时）会议审议通过了《2021年第二期激励计划》及其摘要、《考核办法》《关于拟向董事、总经理黄益全先生授予股票期权的议案》以及《关于上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、2021年12月8日至2021年12月17日，公司对《2021年第二期激励计划》激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划的激励对象名单提出的任何异议。2021年12月17日，公司披露了《监事会关于2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021年12月23日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《2021年第二期激励计划》及其摘要、《考核办法》《授权议案》以及《关于拟向董事、总经理黄益全先生授予股票期权的议案》。董事会被授权确定授予日，在激励对象符合授予条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜等。
5、2021年12月23日，公司披露了《关于2021年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。经核查，在本次激励计划草案公开披露前6个月内，不存在激励计划内幕信息知情人及激励对象利用公司2021年第二期股票期权激励计划相关内幕信息买卖公司股票的行为。
6、2022年1月14日，公司召开第四届董事会第三十三次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意对2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量进行调整，并以2022年1月14日为授予日，向符合条件的153名激励对象授予股票期权共计4,937.00万份。同日独立董事发表了同意的独立意见。
7、2022年1月14日，公司召开第四届监事会第三十次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并对本次激励计划确定的153名激励对象名单进行核实，认为其作为本次股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
8、2022 年 1 月 21 日，公司完成了 2021 年第二期股票期权激励计划授予
153 名激励对象 4,937.00 万份股票期权的授予登记工作，期权简称：汉得 JLC2，期权代码：036483。
9、2023 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关
于调整 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于 2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。同日独立董事发表了明确同意的独立意见。
10、2023 年 4 月 24 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关
于调整 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于 2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。监事会对 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单发表了核查意见。
二、2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期已届满，进入第一个行权期
根据《2021 年第二期激励计划》相关规定，激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。第一个行权期自股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至股票期权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为30%。
公司 2021 年第二期股票期权激励计划授予日为 2022 年 1 月 14 日，授予登
记完成日为 2022 年 1 月 21 日，截至目前该部分股票期权的等待期已届满，已进
入第一个行权期。
（二）第一个行权期行权条件成就情况说明
行权条件 是否成就的说明
1、公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报
告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公司未发生前述情形，满足行权条件。
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述情形之一的，激励对象根据本
计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注
销。
2、激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施； 激励对象未发生前述情形，满足行权
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 条件。
级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述情形之一的，公司将
终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据
本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由
公司注销。
3、公司层面的业绩考核要求： 公司2020年度归属于上市公司股东的
本激励计划在 2022 年-2024 年会计年度中， 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 为
分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩 42,927,593.73 元，2022 年度归属于 考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。 上市公司股东的扣除非经常性损益的
第一个行权期业绩考核目标为：以 2020年的净利 净利润为 83,210,966.33 元。2022 年
润为基数，2022 年的净利润增长率不低于 80%； 度归属于上市公司股东的扣除非经常
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市 性 损 益 的 净利 润比 2020 年增长
公司股东的扣除非经常性损益的净利润。 93.84%，高于《2021 年第二期激励计
若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业 划》设定的 80%的净利润增长率。
绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年 公司业绩考核达标，满足行权条件。
可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对
象股票期权当期可行权份额。
4、激励对象个人层面的绩效考核要求：
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象
上一年度个人绩效考核结果达到“合格”，则激励
对象对应考核当年的股票期权可全部行权；若激
励对象上一年度个人绩效考核结果“不合格”，则 2022 年度，《2021 年第二期激励计划》 激励对象对应考核当年可行权的股票期权全部不 中 139 名激励对象绩效考核结果均达
得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注 到“满意”或以上，满足行权条件。
销。
考评等级达到“优秀”、“好”、“满意”，视为
绩效考核合格，考评等级为“平均水准”或“差”，
视为绩效考核不合格。本激励计划具体考核内容
依据《考核办法》执行。
综上所述，公司 2021 年第二期股票期权激励计划设定的第一个行权期行权
条件已经成就。根据 2021 年第四次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定办理本次激励计划第一个行权期的行权相关事宜。
三、2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期的行权安排
1、期权简称：汉得 JLC2
2、期权代码：036483
3、股票来源：本激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
4、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：
本次可行
获授的股票 本次可行权 权股票期 尚未符合行
姓名 国籍 职务 期权数量 的股票期权 权数量 权条件的股
(万份) 数量（万 占已获授 票期权数量
份） 股票期 （万份）
权的比例
黄益全 中国 董事、总经理 1,728.0
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