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汉得信息:关于2013年股权激励计划第三期解锁股份上市流通的提示性公告

公告日期:2017-05-19

证券代码:300170           证券简称:汉得信息        公告编号:2017-047

                        上海汉得信息技术股份有限公司

       关于2013年股权激励计划第三期解锁股份上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

1、2013年股权激励计划第三期解锁数量为5,905,168股,占公司目前股本总额

的0.69%;实际可上市流通数量5,821,794股,占公司股本总额的0.68%;

2、本期限制性股票的上市流通日为2017年5月23日。

    上海汉得信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年5月12日

召开第三届董事会第十三次(临时)会议,审议通过了《关于2013年股权激励

计划第三个解锁期条件成就可解锁的议案》,一致同意按照《上海汉得信息技术股份有限公司 2013 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称“《2013年激励计划》”)的相关规定办理第三期限制性股票的解锁相关事宜,本次可申请解锁的限制性股票数量为5,905,168股,占本次股权激励计划中现有激励对象被授予限制性股票总数的40%,占公司目前股本总额的0.69%。具体内容如下:一、《2013年激励计划》简述及审议情况

    1、2013年11月20日,公司召开了第二届董事会第四次(临时)会议,审议通过了《2013年激励计划》及摘要、《上海汉得信息技术股份有限公司2013年限制性股票激励计划实施考核办法》(以下简称“《考核办法》”)、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2013年限制性股票激励计划相关事宜的议案》(以下简称“《授权议案》”)。同日,独立董事就《2013年激励计划》发表了同意的独立意见。

    2、2013年11月20日,公司召开了第二届监事会第四次(临时)会议,审议通过了《2013年激励计划》及其摘要,并对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核查,认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。

    3、根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的反馈意见,公司对《2013年激励计划》进行了修订,并报中国证监会备案无异议。

    4、2014年1月27日,公司召开了第二届董事会第七次(临时)会议,审议通过了《2013年激励计划》及其摘要、《上海汉得信息技术股份有限公司2013年限制性股票激励计划激励对象名单(修订)》。同日,独立董事就《2013年激励计划》发表了同意的补充独立意见。

    5、2014年1月27日,公司召开了第二届监事会第七次(临时)会议,审议通过了《2013年激励计划》及其摘要、《上海汉得信息技术股份有限公司2013年限制性股票激励计划激励对象名单(修订)》,认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。

    6、2014年2月13日,公司召开了2014年第一次临时股东大会,审议通过了《2013年激励计划》及其摘要、《考核办法》及《授权议案》。

    7、2014年2月14日,公司召开了第二届董事会第八次(临时)会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定公司本次限制性股票的授予日为2014年2月14日。本次限制性股票激励计划授予激励对象的限制性股票数量为5,914,000股,占公司已发行股本总额的2.22%。授予价格为7.82元/股。

    8、2014年2月14日,公司召开了第二届监事会第八次(临时)会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并对《2013年激励计划》确定的247名激励对象名单进行核查,认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。

    9、2014年4月21日,公司召开了第二届董事会第十次(临时)会议,审议通过了《关于调整公司2013年限制性股票激励计划的议案》,截止本次董事会召开之日,共有16名激励对象放弃认购授予其的全部限制性股票。因此,本次董事会将激励对象人数调整为231名,并将《2013年激励计划》拟授予的股份数调整至5,526,000股。

    10、2014年4月21日,公司召开了第二届监事会第九次(临时)会议,审议通过了《关于调整公司2013年限制性股票激励计划的议案》,同意公司对激励计划的调整。

    11、2014年6月17日,公司完成了限制性股票的授予登记工作,以7.82元/股的价格向231名激励对象授予5,526,000股限制性股票,授予股份的上市日期为2014年6月18日。

    12、公司于2015年4月29日召开第二届董事会第三十次(临时)会议、第二届监事会第二十五次(临时)会议审议通过了《关于回购注销2013年股权激励计划部分限制性股票的议案》,决定回购注销10名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的432,752股限制性股票,回购价格为3.86元。

    13、公司于2015年4月29日召开第二届董事会第三十次(临时)会议、第二届监事会第二十五次(临时)会议审议通过了《关于2013年股权激励计划第一期解锁的议案》,同意办理符合解锁条件的221名激励对象3,161,125股限制性股票的解锁事宜。

    14、公司于2016年5月4日召开第二届董事会第四十四次(临时)会议、第二届监事会第三十四次(临时)会议审议通过了《关于回购注销2013年股权激励计划部分限制性股票的议案》,决定回购注销2名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的166,747股限制性股票,回购价格为2.58元。

    15、公司于2016年5月4日召开第二届董事会第四十四次(临时)会议、第二届监事会第三十四次(临时)会议审议通过了《关于2013年股权激励计划第二期解锁的议案》,同意办理符合解锁条件的219名激励对象4,670,167股限制性股票的解锁事宜。

    16、公司于2017年5月12日召开第三届董事会第十三次(临时)会议、第三届监事会第十次(临时)会议审议通过了《关于回购注销2013年股权激励计划部分限制性股票的议案》,决定回购注销12名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的321,580股限制性股票,回购价格为2.55元。

    17、公司于2017年5月12日召开第三届董事会第十三次(临时)会议、第三届监事会第十次(临时)会议审议通过了《关于2013年股权激励计划第三期解锁的议案》,同意办理符合解锁条件的207名激励对象5,905,168股限制性股票的解锁事宜。

二、董事会关于满足解锁条件的说明

    1、禁售期已届满

    《2013年激励计划》向激励对象授予限制性股票的日期为2014年2月14

日,授予日的第36个月后可申请第三批即获授标的股票总数的40%解锁;至2017

年5月12日,公司授予激励对象的限制性股票第三期禁售期已届满。

    2、满足解锁条件情况说明

    公司董事会对《2013年激励计划》第三期限制性股票解锁约定的业绩条件

进行了审查,《2013年激励计划》所有解锁条件详见下表:

    激励计划设定的第三个解锁期解锁条件            是否达到解锁条件的说明

1、公司未发生如下任一情形:

①公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会

计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

②公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证  公司未发生前述情形,满足解锁条件。

监会予以行政处罚;

③中国证监会认定不能实行限制性股票激励计划

的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形:

①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不

适当人选的;

②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会

予以行政处罚的;

③具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任  激励对象未发生前述情形,满足解锁条

公司董事、监事、高级管理人员情形的;

④激励对象在《2013年激励计划》实施完毕之前单 件。

方面终止劳动合同;

⑤公司有充分证据证明该激励对象在任职期间,由

于挪用资金、职务侵占、盗窃、泄露经营和技术秘

密等损害公司利益、声誉的违法违纪行为,或者严

重失职、渎职行为,给公司造成损失的。

3、公司业绩条件:                             (1)2016年加权平均净资产收益率为

                                              12.72%,扣除非经常性损益后的加权平

    (1)2016年度加权平均净资产收益率不低于  均净资产收益率为11.60%,以二者孰低

11.5%;以2012年度扣除非经常性损益后的净利润  者计算,高于《2013年激励计划》设定

为基准,2016年度的净利润增长率不低于99%。的11.5%的收益率。

    以上净资产收益率与净利润指标均以扣除非  (2)2012年度扣除非经常性损益的净

经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净  利润为105,570,197.50元。2016年度

利润二者孰低者作为计算依据,净利润指归属于母归属于上市公司股东的净利润为

公司所有者的净利润。                          241,382,013.60元,扣除非经常性损益

                                              的净利润为 220,244,766.13元。以

    (2)限制性股票锁定期内,各年度归属于上  2012 年度扣除非经常性损益的净利润

市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣  为基准,2016年度扣除非经常性损益的

除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最  净利润比2012年增长108.62%,高于

近三个会计年度(2011年、2012年、2013年)的  《2013年激励计划》设定的99%的净利

平均水平且不得为负。                          润增长率。

                                              (3)公司2011、2012、2013三年平均

    如公司业绩考核达不到上述条件,未达到解锁  净利润为119,954,572.31元,2016年

条件的限制性股票,由公司予以回购后注销。     实现归属于上市公司股东的净利润高

                                              于授予日前最近三个会计年度的平均

                                              水平;公司2011、2012、2013三年扣

                                              除非经常性损益的平均净利润为

                                              103,245,374.86元,2016年度实现归

                                              属于上市公司股东的扣除非经常性损

                                              益的净利润也高于授予日前最近三个

                                              会计年度的