证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2016-026
上海汉得信息技术股份有限公司
关于2013年股权激励计划第二期解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月4日召开第二届董事会第四十四次（临时）会议，审议通过了《关于2013年股权激励计划第二个解锁期条件成就可解锁的议案》，一致同意按照《上海汉得信息技术股份有限公司2013年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2013年激励计划》”）的相关规定办理第二期限制性股票的解锁相关事宜，本次可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为4,670,167股，占本次股权激励计划中现有激励对象被授予限制性股票总数的30%，占公司目前股本总额的0.56%。具体内容如下：
一、董事会关于满足《2013年激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件的说明
1、禁售期已届满
《2013年激励计划》向激励对象授予限制性股票的日期为2014年2月14日，授予日的第24个月后可申请第二批即获授标的股票总数的30%解锁；至2016年5月4日，公司授予激励对象的限制性股票第二期禁售期已届满。
2、满足解锁条件情况说明
公司董事会对《2013年激励计划》第二期限制性股票解锁约定的业绩条件进行了审查，《2013年激励计划》所有解锁条件详见下表：
激励计划设定的第二个解锁期解锁条件 是否达到解锁条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
①公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）予
以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不
适当人选的；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会
予以行政处罚的；
③具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任 激励对象未发生前述情形，满足解锁条
公司董事、监事、高级管理人员情形的；
件。
④激励对象在本计划实施完毕之前单方面终止劳
动合同；
⑤公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，由
于挪用资金、职务侵占、盗窃、泄露经营和技术秘
密等损害公司利益、声誉的违法违纪行为，或者严
重失职、渎职行为，给公司造成损失的。
3、公司业绩条件： （1）2015年加权平均净资产收益率为
13.58%，扣除非经常性损益后的加权平
（1）2015年度加权平均净资产收益率不低于 均净资产收益率为12.14%，以二者孰低
11%；以2012年度扣除非经常性损益后的净利润为 者计算，高于激励计划设定的11%的收
基准，2015年的净利润增长率不低于73%。 益率。
以上净资产收益率与净利润指标均以扣除非 （2）2012年度扣除非经常性损益的净
经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净 利润为105,570,197.50元。2015年度
利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母 归属于上市公司股东的净利润为
公司所有者的净利润。 214,240,021.65元，扣除非经常性损益
的净利润为191,468,659.61元。以
（2）限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公 2012年度扣非后的净利润为基准，2015
司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非 年扣除非经常性损益的净利润比2012
经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三 年增长81.37%，高于激励计划设定的
个会计年度（2011年、2012年、2013年）的平均 73%的净利润增长率。
水平且不得为负。如公司业绩考核达不到上述条 （3）公司2011、2012、2013三年平均
件，未达到解锁条件的限制性股票，由公司予以回 净利润为119,954,572.31元，2015年
购后注销。 实现归属于上市公司股东的净利润高
如果公司在本股权激励计划实施后发生公开 于授予日前最近三个会计年度的平均
发行或非公开发行行为，则新增加的净资产及对应 水平；公司2011、2012、2013三年扣
净利润额不计入当年及下一年度的净利润净增加 除非经常性损益的平均净利润为
额和净资产的计算。 103,245,374.86元，2015年实现归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润也高于授予日前最近三个会
计年度的平均水平。
上述业绩条件均已达到，满足解锁
条件。
4、个人考核条件：
考核结果作为限制性股票激励计划的解锁依据。考
2015年度，上述股权激励计划中219名
核结果为“优秀”、“好”、“满意”的激励对象在满
激励对象绩效考核结果均达到“满意”
足其他解锁条件时，可以按照《2013年激励计划》
或以上，满足解锁条件。
的相关规定申请解锁。考核结果为“平均水准”或
“差”的激励对象，其取得的限制性股票不得解锁，
由公司统一回购并注销。
3、董事会关于公司业绩满足业绩条件的说明
《2013年激励计划》第二期限制性股票解锁约定的业绩条件共有两个：第一个条件是关于净资产收益率和净利润增长率的要求；第二个条件是关于净利润水平的要求。
1)关于净资产收益率和净利润增长率的要求
a)《2013年激励计划》的约定
《2013年激励计划》约定的第二期限制性股票的解锁的业绩条件为“2015年度加权平均净资产收益率不低于11%；以2012年度扣除非经常性损益后的净利润为基准，2015年的净利润增长率不低于73%。”
“以上净资产收益率与净利润指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。”
b)对净利润增长率指标计算方法的说明
根据上述约定，比较基期2012年的净利润指标以扣除非经常性损益的净利润作为计算依据，2015年净利润采用公司2015年扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者中的低者；即如果2015年扣除非经常性损益的净利润低于不扣除非经常性损益的净利润，则净利润增长率衡量的是公司2015年扣除非经常性损益的净利润相比2012扣除非经常性损益的净利润的增长率。
c)计算结果
2012年度扣除非经常性损益的净利润为105,570,197.50元；2015年度扣除非经常性损益的净利润为191,468,659.61元。2015年度扣除非经常性损益的净利润比2012年度扣除非经常性损益后的净利润增长81.37%，高于激励计划设定的73%的净利润增长率。
由于2015年扣除非经常性损益后的净利润低于不扣除非经常性损益的净利润，因此2015年的净资产收益率采用扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，计算结果为12.14%，高于激励计划设定的11%的收益率。
2)关于净利润水平的要求
a)《2013年激励计划》的约定
“解锁期内各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度（2011年、2012年、2013年）的平均水平且不得为负，否则该年度应予解锁的限制性股票不得解锁，公司将以授予价格回购未能解锁的标的股票。”
b)对于上述指标的说明
上述约定包括两部分：一是解锁期内净利润不低于授予日前最近三个会计年度（2011年、2012年、2013年）净利润的平均水平且不得为负；二是解锁期内扣除非经常性损益的净利润不低于授予日前最近三个会计年度（2011年、2012年、2013年）扣除非经常性损益的净利润的平均水平且不得为负。
c)相关指标的计算
单位：元
2011年 2012年 2013年 前3年平均 2015年
净利润 93,770,452.46 120,030,885.69 146,062,378.78 119,954,572.31 214,240,021.65
扣非后净利润 78,803,344.92 105,570,197.50 125,362,582.17 103,245,374.86 191,468,659.61
由上表可以看到，公司2015年度净利润高于前三年平均值且不为负；2015年度扣除非经常性损益的净利润高于前三年平均水平且不为负。
综上所述，董事会认为已满足《2013年激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件，根据2014年度第一次临时股东大会对董事会之授权，同意按照《2013年激励计划》的相关规定办理第二期解锁相关事宜。
二、第二期可解锁对象及可解锁限制性股票数量
由于公司于2014年6月27日实施了以资本公积金向全体股东每10股转增9.850981股的利润分配方案；2015年5月25日实施了以资本公积向全体股每10股转增5股的利润分配方案。根据《2013年激励计划》的规定：锁定期内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份锁定期的截止日期与限制性股票相同。因此，下表中第二期解锁数量为调整之后的数量。
1、高级管理人员
2、其他核心技术（业务）人员
第二期可解锁
