证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2022-029
常州天晟新材料股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所
处罚或采取监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
常州天晟新材料股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《常州天晟新材料股份有限公司章程》的相关规定和要求，建立健全公司内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司治理水平。
鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律、法规要求，经自查，截至本公告披露日，公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施及整改情况如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况
最近五年，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）出具的警示函监管措施 1 次，收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的通报批评处分决定 2 次、监管函 2 次，具体情况如下：
（一）2020 年 3 月 13 日，公司收到江苏证监局出具的《关于对常州天晟新
材料股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2020]39 号）
1、主要内容
经查，2020 年 2 月 19 日公司开展投资者及媒体线上交流会并披露《投资者
关系活动记录表》。公司在交流会和披露信息中，表示前舱支架缓冲垫产品有望应用于特斯拉 M3，相关样品已经在试制阶段，如果一切顺利的话预计在今年 6月份前后量产；为应对疫情，公司全面支持生产呼吸机配件，此产品主要应用于武汉火神山医院、雷神山医院、武汉其他医院以及北京、上海、广州的疫情定点医院急需的氢氧雾化（呼吸）机；针对此次疫情，公司注重与医疗器械企业加大合作，为国内以及国际知名的医疗器械与设备厂家的核磁共振＆CT、氢氧雾化呼吸机、重症监护仪等提供核心零部件配套。
2 月 21 日，公司根据《信息披露管理办法》第三十六条披露《股票交易异
常波动公告》称，前舱支架缓冲垫产品有望应用于特斯拉 M3，相关样品在试制阶段。由于新兴产业及大客户的开拓存在重大不确定性，目前尚处试制阶段，对公司业绩影响尚不明确。
公司披露的《投资者关系活动表》以及《股票交易异常波动公告》中未完整地介绍和反映前舱支架缓冲垫产品、提供呼吸机配件等业务实际情况以及对公司业绩的具体影响。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2、整改措施
收到上述警示函后，公司高度重视，组织董事、监事、高级管理人员及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规进行培训学习，明确相关人员的义务和要求，进一步规范公司运作水平，不断提高信息披露质量，杜绝此类事件的再次发生，维护公司及全体股东利益。
（二）2018 年 10 月 10 日，公司收到深交所出具的《关于对常州天晟新材
料股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》
1、主要内容
经查明，公司及相关当事人存在以下违规行为：
业绩预告、业绩快报不准确且修正不及时。2018 年 1 月 31 日，公司披露《2017
年度业绩预告》，预计归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为
1,820 万元至 2,300 万元。2 月 28 日，公司披露了《2017 年度业绩快报》，预计
净利润为 2012.67 万元。4 月 13 日，公司披露了《2017 年度业绩预告及业绩快
报修正公告》，预计净利润为亏损 3732.23 万元。4 月 28 日，公司披露了《2017
年度报告》，经审计净利润为亏损 3732.26 万元。公司业绩预告、业绩快报披露的归属于上市公司股东的净利润与年度报告相比，盈亏性质发生变化且差异较大，业绩修正严重滞后。
财务会计报告存在重大会计差错。2018 年 4 月 28 日，公司披露《关于前期
会计差错更正及追溯调整的公告》，因对 2013 年度至 2016 年度计提递延所得税资产依据的未来期间产生应纳税所得额估计证据不充分，公司按照追溯重述法进
行了更正，其中 2015 年度净利润由 2344.87 万元更正为 1195.46 万元，变动幅度
达 49.01%；2016 年度净利润由 1819.18 万元更正为 921.33 万元，变动幅度达
49.36%。公司上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2014 年修订）》
第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.3.4 条、第 11.3.8 条和《创业板股票上市规则（2018
年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.3.4 条、第 11.3.8 条的相关规定。
公司董事长吴海宙、董事兼总裁徐奕、财务总监薛美霞未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第
2.1 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条，《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4
条、第 2.1 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条和《创业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》第 1.3 条、第 3.7.2 条的相关规定，对公司上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据深交所《创业板股票上市规则（2014 年修
订）》第 16.2 条、第 16.3 条，《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 16.2
条、第 16.3 条，经深交所纪律处分委员会审议通过，作出如下处分决定：对公司给予通报批评的处分；对公司董事长吴海宙、董事兼总裁徐奕、财务总监薛美霞给予通报批评的处分。
2、整改措施
收到上述处分决定后，公司高度重视，加强董事、监事、高级管理人员及相关人员对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规的学习和领会，组织财务人员进行《会计准则》等规则的培训，进一步规范公司运作水平，不断提高信息披露质量，杜绝此类事件的再次发生，维护公司及全体股东利益。
（三）2020 年 3 月 8 日，公司收到深交所出具的《关于对常州天晟新材料
股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》
1、主要内容
经查明，公司及相关当事人存在以下违规行为：
2020 年 2 月 19 日，公司董事长吴海宙、总裁徐奕、董事会秘书许冬冬在投
资者及媒体线上交流会上表示，公司前舱支架缓冲垫产品有望应用于特斯拉 M3，相关样品已经在试制阶段，如果一切顺利预计在今年 6 月份前后量产；为应对疫情，公司全面支持生产呼吸机配件，此产品主要应用于武汉火神山医院、雷神山医院、武汉其他医院以及北京、上海、广州的疫情定点医院急需的氢氧雾化（呼吸）机；针对此次疫情，公司注重与医疗器械企业加大合作，为国内以及国际知名的医疗器械与设备厂家的核磁共振&CT、氢氧雾化呼吸机、重症监护仪等提供核心零部件配套。
2 月 21 日，公司披露《股票交易异常波动公告》称，前舱支架缓冲垫产品
有望应用于特斯拉 M3，相关样品在试制阶段。由于新兴产业及大客户的开拓存在重大不确定性，对公司业绩影响尚不明确。
2 月 26 日，公司披露《关于深圳证券交易所关注函的回复公告》（以下简
称“《关注函回复公告》”）。关于前舱支架缓冲垫产品业务，公司在《关注函回复公告》中称“目前前舱支架缓冲垫产品的销售模式为间接供货，我公司提供给一级供应商，由一级供应商做成总成产品提供给特斯拉”“通过与客户的前期沟通，如通过相应测试和认证，公司将在 6 月前后根据客户需求完成相关准备”“目前暂未签署正式协议，暂无在手订单不会对我公司业绩产生重大影响”；关于呼吸机配件产品，公司在《关注函回复公告》中称“目前已收到订单量合计
5.8 万套，销售额为 150 万元”“2020 全年预计订单总量约 30 万套，年销售额
预计 1,000 万元左右，不会对我公司业绩产生重大影响”；关于与相关医疗机构合作业务，公司在《关注函回复公告》中称“除呼吸机配件外，公司全资子公司常州新祺晟高分子科技有限公司与相关医疗机构的合作主要是为其提供相关配
件”“上述相关合作的医疗产品配件 2018 年销售额为 1,198 万元，2019 年销售
额为 1,026 万元”。
公司在投资者及媒体线上交流会中未客观、完整反映前舱支架缓冲垫产品、呼吸机配件等业务的实际状况，于 2 月 21 日披露的《股票交易异常波动公告》中仍未准确、完整披露前舱支架缓冲垫产品、提供呼吸机配件以及与相关医疗机构合作业务对公司财务状况的具体影响，直至 2 月 26 日在《关注函回复公告》中才予以披露。
公司的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
第 1.4 条、第 2.1 条和《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 9.1
条的规定。
公司董事长吴海宙、总裁徐奕未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深
交所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条和第 3.1.5
条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。
公司董事会秘书许冬冬未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深交所《创
业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条和第
3.2.2 条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实和情节，依据深交所《创业板股票上市规则（2018 年 11
月修订）》第 16.2 条、第 16.3 条和第 16.4 条的规定，经深交所纪律处分委员会
审议通过，深交所作出如下处分决定：对公司给予通报批评的处分；对公司董事长吴海宙、总裁徐奕、董事会秘书许冬冬给予通报批评的处分。
2、整改措施
收到上述处分决定后，公司高度重视，加强董事、监事、高级管理人员及相关人员对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规的学习和领会，披露公告保证信息披露内容的真实、准确、及时、完整，与投资者的交流活
动保证客观、真实，进一步规范公司运作水平，不断提高信息披露质量，杜绝此类事件的再次发生，维护公司及全体股东利益。
（四）2021 年 3 月 16 日，公司收到深交所创业板公司管理部出具的《关于
对常州天晟新材料股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2021]第 33 号）
1、主要内容
2021 年 3 月 2 日，公司披露《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一
的公告》，截至 2019 年 12 月 31 日，公司未弥补亏损金额为 268,684,662.39 元，
实收股本 325,984,340 元，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一，依据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司拟将该事项提交 2021 年第一次临时股东大会审议。
公司未按照《公司法》第一百条的规定在出现未弥补亏损达实收股本总额三分之一情形后两个月内召开临时股东大会。
公司的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
第 1.4 条、第 4.1.2 条规定。请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
深交所创业板公司管理部提醒公司：上市公司必须按照国家法律、
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