证券代码：300168 证券简称：万达信息 公告编号：2015-074
万达信息股份有限公司
关于公司股票期权激励计划（2011年度）首次授予股票期权第三个行权期及预留期权第二个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司股票期权激励计划（2011年度）首次授予股票期权第三个行权期以及预留期权第二个行权期行权条件已满足，首次授予期权的169名激励对象，本期可行权数量共计969.6万份；预留期权的5名激励对象，本期可行权数量共计136万份。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、公司9名高级管理人员本次可行权数量合计139.52万份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，其余165名激励对象本次可行权的966.08万份股份无禁售期。
万达信息股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划（2011年度）首次授予股票期权第三个行权期以及预留期权第二个行权期行权条件已满足，经公司第五届董事会2015年第八次临时会议审议通过，公司股票期权激励计划（2011年度）合计激励对象总数为174人（调整后），其中首次授予期权的169名激励对象，在第三个行权期可行权数量为969.6万份；预留期权的5名激励对象，在预留期权第二个行权期可行权数量为136万份，具体情况如下：
一、 公司股票期权激励计划简述
1、2011年3月23日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会
议分别审议通过了《万达信息股份有限公司A股股票期权激励计划（2011年度）（草案）》，公司独立董事对《万达信息股份有限公司A股股票期权激励计划（2011年度）（草案）》发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单发表了同意意见，律师事务所出具了同意的法律意见。上述股权激励计划（草案）报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，2011年9月19日，公司第四届董事会2011年第九次临时会议和第四届监事会2011年第三次临时会议分别审议通过了《万达信息股份有限公司A股股票期权激励计划（2011年度）（草案）修订稿》，公司独立董事对《万达信息股份有限公司A股股票期权激励计划（2011年度）（草案）修订稿》发表了同意的补充独立意见，公司监事会对激励对象名单（修订）发表了同意意见，律师事务所出具了同意的法律意见。
3、《股票期权激励计划》经中国证监会备案无异议后，2011年10月10日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划（2011年度）相关事宜的议案》及《万达信息股份有限公司A股股票期权激励计划（2011年度）实施考核办法》。
董事会被授权确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、2011年10月19日，公司第四届董事会2011年第十一次临时会议和第四届监事会2011年第五次临时会议审议通过了《关于公司A股股票期权激励计划激励对象调整的议案》、《关于公司A股股票期权激励计划行权价格调整的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确认本次196名股权激励对象的主体资格合法、有效，且满足《股票期权激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。公司独立董事发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意196名激励对象获授459.6万份股票期权，股票期权的授权日为2011年10月20日，行权价格为27.81元。
5、2012年9月10日，公司第四届董事会2012年第七次临时会议和第四届监事会2012年第七次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，董事会同意授予5名激励对象34万份预留股票期权，确定公司预
留期权的授权日为2012年9月10日，行权价格为29.21元。公司独立董事发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意5名激励对象获授34万份股票期权，授权日为2012年9月10日，行权价格为29.21元。监事会确认本次获授预留期权的激励对象作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足《股票期权激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
6、2012年9月25日，由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成股权激励计划所涉的34万份预留股票期权的授予登记工作，期权简称：万达JLC2，期权代码036055。
7、2013年1月30日，公司第四届董事会2013年第一次临时会议和第四届监事会2013年第一次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量和行权价格调整的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》。经过本次调整后的股票期权激励计划所涉首次授予的激励对象人数由196人调整为188人，激励对象总数由201人调整为193人；所涉期权总数调整为961.6万份，其中首次授予期权893.6万份，预留期权68万份；首次授予股票期权的行权价格由27.81元调整为13.86元，预留期权的行权价格由29.21元调整为14.61元。万达信息将按照规定对被取消的12.8万份已授予的股票期权办理注销手续。监事会对本次调整后的激励对象情况进行了核查，确认公司股票期权激励计划经本次调整后的激励对象的主体资格合法、有效。同时，同意按照《股票期权激励计划》的相关规定，取消8名离职人员未行权的股票期权，并予以注销。
董事会认为经本次调整后的首次授予期权的188名激励对象符合第一个行权期的可行权条件，行权资格合法、有效，公司满足股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的条件，同意首次授予期权的188名激励对象在第一个行权期以定向发行股票的方式进行行权，可行权数量为357.44万份。
8、2013年6月14日，公司第四届董事会2013年第四次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划行权价格调整的议案》。经过本次调整后的股票期权激励计划，首次授予股票期权的行权价格由13.86元调整为13.76元，预留期权的行权价格由14.61元调整为14.51元。
9、2013年9月27日，公司第四届董事会2013年第八次临时会议和第四届监事会2013年第六次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整并对部分已授予股票期权进行注销的议案》。经过本次调整后的股票期权激励计划所涉首次授予的激励对象人数由188人调整为180人，激励对象总数由193人调整为185人；所涉期权总数调整为580.16万份，其中首次授予期权512.16万份，预留期权68万份。根据《股票期权激励计划》及相关规定，董事会同意公司对被取消的25.92万份已授予的股票期权办理注销手续。监事会对本次调整后的激励对象情况进行了核查，确认公司股票期权激励计划经本次调整后的激励对象的主体资格合法、有效。同意公司本次对股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量进行调整并对部分已授予股票期权进行注销。
10、2013年10月21日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，51.52万份股票期权注销事宜已办理完毕。
11、2014年3月7日，公司第五届董事会2014年第三次临时会议和第五届监事会2014年第三次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划（2011年度）首次授予股票期权第二个行权期及预留期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的180名激励对象在第二个行权期可行权256.08万份，预留期权的5名激励对象在第一个行权期可行权34万份。截至2014年5月30日，已行权1.2万份，可行权但尚未行权的期权数量合计288.88万份，其中首次授予期权第二个行权期尚未行权254.88万份，预留期权第一个行权期尚未行权34万份。
公司股票期权激励计划（2011年度）股票期权总数由580.16万份调整为578.96万份，其中首次授予股票期权510.96万份，预留期权68万份。
12、2014年5月30日，公司第五届董事会2014年第七次临时会议和第五届监事会2014年第七次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划（2011年度）所涉激励对象、期权数量和行权价格调整的议案》。经过本次调整后的股票期权激励计划所涉激励对象总数由185人调整为183人，其中首次授予的激励对象人数由180人调整为178人；所涉期权总数由578.96万份调整为1151.68万份，其中首次授予期权1015.68万份，预留期权136万份；首次授予股票期权的行权价格由13.76元调整为6.83元，预留期权的行权价格由14.51元调整为7.21元。监事会对本次调整后的激励对象情况进行了核查，确认公司股票期权激励计
划经本次调整后的激励对象的主体资格合法、有效。
13、2014年11月18日，公司第五届董事会2014年第十六次临时会议和第五届监事会2014年第十五次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划（2011年度）所涉激励对象、期权数量调整并对部分已授予股票期权进行注销的议案》。
经过本次调整后的股票期权激励计划所涉激励对象总数由183人调整为175人，其中首次授予的激励对象人数由178人调整为170人，预留部分激励对象5人；所涉期权总数调整为553.28万份，其中首次授予期权485.28万份，预留期权68万份。根据《股票期权激励计划》及相关规定，董事会同意公司对被取消的合计36.48万份已授予的股票期权办理注销手续。监事会对本次调整后的激励对象情况进行了核查，确认公司股票期权激励计划经本次调整后的激励对象的主体资格合法、有效。同意公司本次对股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量进行调整并对部分已授予股票期权进行注销。
14、2015年6月15日，公司第五届董事会2015年第八次临时会议和第五届监事会2015年第七次临时会议，审议通过了《关于股票期权激励计划（2011年度）所涉激励对象、期权数量和行权价格调整的议案》，决议同意根据公司2014年度利润分配方案调整股票期权份数以及行权价格，同时取消1名离职人员的激励对象资格，注销所涉已授予但不符合行权条件的股票期权0.96万份。经过本次调整后的股票期权激励计划所涉激励对象总数由175人调整为174人，其中首次授予的激励对象人数由170人调整为169人，预留部分激励对象5人。首次授予的股票期权已授予且尚未行权的有效期权数量为969.6万份，调整后的行权价格为3.37元；预留期权已授予且尚未行权的有效期权数量为136万份，调整后的行权价格为3.56元。
董事会认为股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件以及预留期权第二个行权期行权条件已经满足，同意向公司股票期权激励计划（2011年度）首次授予期权的169名激励对象以及预留期权的5名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。首次授予股票期权第三个行权期可行权的数量为969.6万份，行权价格为3.37元；预留期权第二个行权期可行权的数量为136万份，行权价格为3.56元。本次行权拟采用自主行权模式。
监事会对本次调整后的激励对象情况进行了核查，确认公司股票期权激励计
划经本次调整后的激励对象的主体资格合法、有效。同意对公司股票期权激励计划激励对象及所涉股票期权数量和行权价格进行调整。
