300167 深市 迪威迅

证券简称：迪威迅                                          证券代码：300167
    上海荣正投资咨询股份有限公司

                关于

      深圳市迪威迅股份有限公司

      2021 年限制性股票激励计划

      调整及首次授予相关事项

                之

    独立财务顾问报告

                              二〇二一年七月


                        目  录


一、释义 ...... 1

二、声明 ...... 2

三、基本假设 ...... 3

四、本次限制性股票激励计划的审批程序...... 4

五、本次限制性股票激励计划的调整情况...... 6

六、本次限制性股票授予条件说明...... 7

七、本次限制性股票激励计划的授予情况...... 8

八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 11

九、结论性意见 ...... 12

十、备查文件及咨询方式 ...... 13

一、释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

  迪威迅、公司、上市公司        指  深圳市迪威迅股份有限公司

  独立财务顾问                  指  上海荣正投资咨询股份有限公司

  本激励计划、限制性股票激励计  指  《深圳市迪威迅股份有限公司2021年限制性股票激

  划、《激励计划（草案）》          励计划（草案）》

  本独立财务顾问报告、独立财务      《上海荣正投资咨询股份有限公司关于深圳市迪威

  顾问报告、本报告              指  迅股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及

                                    首次授予相关事项之独立财务顾问报告》

                                    公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励

  限制性股票、第一类限制性股票  指  对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限

                                    的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件

                                    后，方可解除限售流通

                                    按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司(含合

  激励对象                      指  并报表子公司)董事、高级管理人员、中层管理人员

                                    及核心骨干

  授予日                        指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必

                                    须为交易日

  授予价格                      指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

  限售期                        指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止

                                    转让、用于担保、偿还债务的期间

  解除限售期                    指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象

                                    持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

  解除限售条件                  指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限

                                    售所必需满足的条件

  《公司法》                    指  《中华人民共和国公司法》

  《证券法》                    指  《中华人民共和国证券法》

  《上市规则》                  指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12

                                    月修订）》

  《管理办法》                  指  《上市公司股权激励管理办法》

  《业务办理指南》              指  《创业板上市公司业务办理指南第5号—股权激励》

  《公司章程》                  指  《深圳市迪威迅股份有限公司公司章程》

  中国证监会                    指  中国证券监督管理委员会

  证券交易所                    指  深圳证券交易所

  元                            指  人民币元

注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由迪威迅提供，本激励计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证，所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
  （二）本独立财务顾问仅就本激励计划对迪威迅股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对迪威迅的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会决议、监事会决议、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并与上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具本独立财务顾问报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《管理办法》、《业务办理指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

    本独立财务顾问所发表的本报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性;

    （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

    （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本次限制性股票激励计划的审批程序

    1、2021 年 6 月 25 日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于将季红、崔朦作为 2021 年限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关于<提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项>的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

    同日，公司召开第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于将季红、崔朦作为 2021 年限制性股票激励计划激励对象的议案》以及《关于公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。

    2、2021 年 6 月 26 日至 2021 年 7 月 5 日，公司对本激励计划首次授予部分
激励对象的姓名和职务在公司内部进行公示。在公示期满，公司监事会未收任何
异议。2021 年 7 月 7 日，公司于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况及审核意见说明》。

    3、2021 年 7 月 12 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于将季红、崔朦作为 2021 年限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关于<提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项>的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

    公司于 2021 年 7 月 13 日于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《深圳市迪威迅股份有限公司关于 2021 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    4、2021 年 7 月 12 日，公司召开第五届董事会第七次会议与第五届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

五、本次限制性股票激励计划的调整情况

    （一）调整事由

    鉴于《激励计划（草案）》中所确定的激励对象中有 1 名激励对象因个人原
因自愿放弃认购其获授股份，公司董事会根据股东大会的授权，对 2021 年限制性股票激励计划拟授予人员名单进行调整。

    （二）调整结果

  调整后，首次授予的激励对象由 47 人调整为 46 人，上述 1 名激励对象对应
的拟授予限制性股票额度，将调整分配至本次激励计划确定的其他激励对象，授予权益数量总额不变。

  经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单做出了调整。本次调整事项已取得了必要的批准与授权，已履行了必要的程序，公司对本激励计划相关事项的调整符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、本次限制性股票授予条件说明

  根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》的相关规定，只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授股票期权：

  1、公司未发生以下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出