定向资产管理合同
长城-通源石油智赢定向资产管理合同
合同编号：长城证券(2014)-ZG-021号
委托人：西安通源石油科技股份有限公司（代员工持股计划）
管理人：长城证券有限责任公司
托管人：广发证券股份有限公司
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定向资产管理合同
目录
一、前言...........................................................................................................................................3
二、释义...........................................................................................................................................3
三、声明与承诺...............................................................................................................................4
四、当事人及权利义务...................................................................................................................5
五、委托财产.................................................................................................................................10
六、投资政策及变更.....................................................................................................................13
七、投资主办人的指定与变更.....................................................................................................14
八、指令的发送、确认和执行.....................................................................................................14
九、交易及交收清算安排.............................................................................................................17
十、越权交易处理.........................................................................................................................18
十一、委托财产的估值.................................................................................................................19
十二、委托财产的会计核算.........................................................................................................21
十三、托管人对管理人的投资监督.............................................................................................22
十四、资产管理业务的费用与税收.............................................................................................22
十五、委托财产投资于证券所产生的权利的行使.....................................................................24
十六、信息披露义务.....................................................................................................................24
十七、资产管理合同的生效、变更与终止.................................................................................25
十八、保密.....................................................................................................................................26
十九、违约责任.............................................................................................................................26
二十、争议的处理.........................................................................................................................27
二十一、其他事项.........................................................................................................................27
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定向资产管理合同
一、前言
为规范证券公司定向资产管理业务的运作，明确证券公司定向资产管理合同
当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管
理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称《实施
细则》）及《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等法
律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、
诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当
事人的合法权益。
委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权
利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托财产，但不保证委
托财产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托财产未来的收益预测仅供委
托人参考，不构成管理人保证委托财产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则保管托管账户内资金，
但不保证委托人委托财产本金不受损失或取得最低收益。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
