300162 深市 雷曼光电

证券简称：雷曼光电                    证券代码：300162
  深圳雷曼光电科技股份有限公司

        第三期股权激励计划

          （草案）摘要

              深圳雷曼光电科技股份有限公司

                      二〇二四年一月


                                声明

  本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                              特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》制订。
  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

  三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量 1600.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 41,951.003 万股的 3.81%。其中首次授予1419.34 万股，约占本计划公告时公司股本总额的 3.38%；预留 180.66 万股，约占本计划公告时公司股本总额的 0.43%，预留部分约占本次授予权益总额的
11.29%。

  2021 年 9 月，公司实施第二期股权激励计划，截止本激励计划披露日，尚
有 394.40 万份股票期权仍在有效期内，占本激励计划草案公告时公司股本总额41,951.003 万股的 0.94%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。


  四、本激励计划首次授予价格（含预留）为 6.59 元/股

  五、本激励计划首次授予激励对象不超过 249 人，包括公司公告本激励计划时在本公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员，不包括独立董事、监事。

  预留部分的激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准原则上参照首次授予确定的标准。

  六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、参与本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。本激励计划激励对象未包含单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人员。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；


  （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行限制性股票的授予、公告等相关程序。公司未能在 60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

      十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。

                    目录


第一章 释义 ......5
第二章 本激励计划的目的与原则......6
第三章 本激励计划的管理机构......7
第四章 激励对象的确定依据和范围......8
第五章 限制性股票的来源、数量和分配......10第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 .....11
第七章 限制性股票的授予价格及确定方法 ......14
第八章 限制性股票的授予与归属条件......15
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ......19
第十章 限制性股票的会计处理......21
第十一章  限制性股票激励计划的实施程序 ......23
第十二章 公司/激励对象发生异动的处理......26
第十三章 附则 ......28

                        第一章 释义

 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
雷曼光电、本公司、公  指  深圳雷曼光电科技股份有限公司
司、上市公司

本激励计划、本计划    指  第三期股权激励计划

第二类限制性股票      指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
                            后分次获得并登记的本公司股票

激励对象              指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管
                            理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员

授予日                指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格              指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期                指  自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
                            部归属或作废失效的期间

归属                  指  限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记
                            至激励对象账户的行为

归属条件              指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得限制性股票
                            所需满足的获益条件

归属日                指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的
                            日期，必须为交易日

《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》          指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》          指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南》      指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——
                            业务办理》

《公司章程》          指  《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》

中国证监会            指  中国证券监督管理委员会

证券交易所            指  深圳证券交易所

元                    指  人民币元

 注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数 据计算的财务指标。

    2、本计划部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章 本激励计划的目的与原则

  为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保实现公司发展战略和经营目标，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。


                第三章 本激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

  二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

  三、监事会是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

  公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

  公司在向激励对象授出权益前，监事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异，监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
  激励对象获授的限制性股票在归属前，监事会应当就股权激励计划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。


              第四章 激励对象的确定依据和范围

    一、激励对象的确定依据

  1、激励对象确定的法律依据

  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

  2、激励对象确定的职务依据

  本激励计划涉及的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员。以上激励对象为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和核心（业务）骨干，符合本次激励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范