股票代码：300161 股票简称：华中数控
武汉华中数控股份有限公司
向特定对象发行股票
发行情况报告书
保荐机构（主承销商）
二〇二一年四月
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
陈吉红 田茂胜 王晓北
武明飞 朱志红 范晓兰
朱永平 杨鹏 王典洪
武汉华中数控股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事签字：
熊美欣 胡舒文 周 彬
武汉华中数控股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
公司除董事、监事以外的全体高级管理人员签字：
熊清平 李社林 李 军
蒋荣良
武汉华中数控股份有限公司
年 月 日
目 录
目 录...... 4
释 义...... 5
第一节 本次发行的基本情况...... 7
一、发行人基本信息...... 7
二、本次发行履行的相关程序...... 7
三、本次发行基本情况...... 9
四、本次发行的发行对象情况...... 10
五、本次发行的相关机构情况...... 12
第二节 发行前后相关情况对比...... 15
一、本次发行前后前十名股东情况对比...... 15
二、本次发行对公司的影响...... 16第三节 保荐机构、主承销商关于本次向特定对象发行股票发行过程和发行对象
合规性的结论意见...... 18
一、关于本次发行定价过程合规性的意见...... 18
二、关于本次发行对象选择合规性的意见...... 18第四节 发行人律师关于本次向特定对象发行股票发行过程和发行对象合规性的
结论意见...... 19
第五节 有关中介机构的声明...... 20
保荐机构（主承销商）声明...... 21
发行人律师声明...... 22
审计机构声明...... 23
验资机构声明...... 24
第六节 备查文件...... 25
一、备查文件...... 25
二、查阅地点及时间...... 25
释 义
在本报告中，除非特别说明，下列词语具有如下涵义：
简称 指 含义
华中数控、公司、上市公 指 武汉华中数控股份有限公司
司、发行人
本次向特定对象发行 A 股
股票、本次向特定对象发 指 武汉华中数控股份有限公司 2020 年以向特定对象方式向特
行股票、本次向特定对象 定投资者发行 A 股股票的行为
发行、本次发行
卓尔智能 指 卓尔智造集团有限公司，曾用名卓尔智能制造（武汉）有限
公司
华科产业集团 指 武汉华中科技大产业集团有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
科工局 指 中华人民共和国国家国防科技工业局
A 股 指 每股面值为 1.00 元之记名式人民币普通股
《公司章程》 指 《武汉华中数控股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《创业板再融资办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《发行监管问答》 指 《发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战
略投资者有关事项的监管要求》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订）
《分红回报规划》 指 《武汉华中数控股份有限公司未来三年股东回报规划
（2020-2022 年）》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
数控机床 指 用指令控制刀具按给定的工作程序、运动速度和轨迹，进行
零部件自动加工的机床
数控机床控制部分的统称，一般由控制系统、伺服系统和检
数控系统 指 测系统组成。产品形态一般由一台数控装置、若干台伺服驱
动装置、电机及其他散件构成
伺服系统 指 由闭环控制方式达到一个机械系统位置、速度、或加速度控
制的系统。该系统在数控机床上用于进给运动的驱动，接受
数控系统的指令通过驱动机械部件运动，实现被加工工件的
形状轨迹。由伺服驱动装置和伺服电机组成
可编程逻辑控制器（Programmable Logic Controller）是种专
门为在工业环境下应用而设计的数字运算操作电子系统。它
PLC 指 采用一种可编程的存储器，在其内部存储执行逻辑运算、顺
序控制、定时、计数和算术运算等操作的指令，通过数字式
或模拟式的输入输出来控制各种类型的机械设备或生产过
程
新冠肺炎 指 新型冠状病毒肺炎
本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该差异是由四舍五入造成的。
第一节 本次发行的基本情况
一、发行人基本信息
企业名称（中文）： 武汉华中数控股份有限公司
企业名称（英文）： Wuhan Huazhong Numerical Control Co.,Ltd.
成立时间： 1994 年 10 月 18 日
统一社会信用代码： 914200006164176058
注册资本： 17,276.5551 万元注
法定代表人 陈吉红
注册地址： 湖北省武汉市东湖开发区华工科技园
股票上市地： 深圳证券交易所
股票简称： 华中数控
股票代码： 300161
联系电话及传真： 027-87180605/027-87180605
电子邮箱： hcnc@hzncc.com
数控系统、机器人、智能生产线、新能源汽车设计和配套产品、
机电一体化、电子、计算机、激光、通信、工业软件、红外等
技术及产品的开发、研制、生产、技术服务；开发产品的销售；
经营范围： 机械及静电喷塑加工；经营本企业和成员企业自产产品及技术
的出口业务；经营本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、
仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定
公司经营和国家禁止进出口的商品除外）。
注：为截至本报告书出具日的注册资本
二、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行的批准情况
发行人本次向特定对象发行相关事项已经公司第十一届董事会第五次、第十一届监事会第二次会议、第十一届董事会第七次会议、第十一届监事会第三次会议、第十一届董事会第十一次会议、第十一届监事会第六次会议、第十一届董事会第十四次会议、第十一届监事会第九次会议、2020 年第一次临时股东大会、2020 年第二次临时股东大会、2020 年第三次临时股东大会审议通过。
根据有关法律法规的规定，发行人本次向特定对象发行股票方案已通过科工局军工事项审查。
2020 年 9 月 26 日，深圳证券交易所上市审核中心出具《关于武汉华中数控
股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2020〕020227 号），深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2020 年 11 月 13 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意武汉华中数控
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3059 号）。
（二）募集资金到账及验资情况
2021 年 4 月 14 日，发行人与主承销商向卓尔智能出具了《缴款通知书》，
通知卓尔智能按照《缴款通知书》的要求向指定账
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