证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2020-045
武汉华中数控股份有限公司
关于非公开发行A股股票涉及关联交易的公告
（修订稿）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次非公开发行 A 股股票事宜尚须通过国家国防科技工业局（以
下简称“国防科工局”）军工事项审查、取得公司股东大会批准及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。本次非公开发行不会导致公司控制权发生变化。
一、关联交易概述
1、武汉华中数控股份有限公司（以下简称“华中数控”或“公司”）拟非公开发行不超过 49,210,000 股（含本数）股票，卓尔智能制造（武汉）有限公司（以下简称“卓尔智能”）及国家制造业转型升级基金股份有限公司（以下简称“国家制造业转型升级基金”）2 名认购对象拟以现金方式认购公司非公开发行的股票。
2、截至本公告日，卓尔智能与一致行动人阎志为公司控股股东；预计本次发行完成后，国家制造业转型升级基金将成为持有上市公司 5%以上的股份的股东。根据《深圳市证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，卓尔智能、国家制造业转型升级基金为上市公司关联人，本次发行构成关联交易。
3、2020 年 3 月 13 日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于
公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行
A 股股票方案的议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案论证分
析报告的议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》、《关于提请公司股东大会授权公司
董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》等议案；2020 年 4 月 3日，公司第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年度非公
开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案
论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》、《关于公司与自然人认购对象签署附条件生效的股份认购协议终止协议的议案》等议案，本次发行特定对象调整为卓尔智能、国家制造
业转型升级基金等 2 名特定对象，陈吉红等 33 名自然人不再参与公司本次 2020
年度非公开发行，公司相应调整了拟发行股份总数、认购金额及募集资金总额。前述审议过程中，关联董事回避表决了相关议案；独立董事对本次关联交易予以事前认可并发表了同意的独立意见。
4、本次关联交易尚须取得公司股东大会的批准，关联股东将放弃在股东大会上对相关议案的投票权。
5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次非公开发行股票事宜尚需通过国防科工局军工事项审查、取得公司股东大会的批准及中国证监会核准。
二、关联方基本情况
（一）卓尔智能
1、基本情况
公司名称 卓尔智能制造（武汉）有限公司
企业类型 有限责任公司
注册地址 武汉经济技术开发区军山街小军山社区商业楼 1 楼 107-1
法定代表人 胡舒文
注册资本 50,000 万人民币
成立时间 2019 年 1 月 16 日
经营期限 2019 年 1 月 16 日 至无固定期限
通讯地址 武汉市黄陂区盘龙城经济开发区楚天大道特 1 号***
统一社会信用代码 91420100MA4K2TDEX6
精密工业自动化装备、智能设备的研发、生产、批零兼营、安装、调试、
维护；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；工业机器人、柔性生产
经营范围 线、智能数字化车间、高端装备技术的研发、技术咨询、技术服务、技
术转让；大数据处理、云存储、云计算、云加工；对智能制造行业的投
资。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
2、股权控制关系
截至本公告日，卓尔智能的股权结构如下：
序号 股东名称 持股比例（%）
1 阎志 70
2 卓尔书店（武汉）有限公司 30
合计 100
3、主营业务情况及财务状况
卓尔智能成立于 2019 年 1 月，目前未开展实际业务经营，仅作为投资控股
平台。卓尔智能最近一年的主要财务数据列示如下：
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 46,692.98
总负债 29,697.10
净资产 16,995.88
营业收入 -
净利润 -34.12
注：上述数据未经审计
（二）国家制造业转型升级基金
1、基本情况
公司名称 国家制造业转型升级基金股份有限公司
企业类型 其他股份有限公司（非上市）
注册地址 北京市北京经济技术开发区荣昌东街甲 5 号 3 号楼 2 层 201-2
法定代表人 王占甫
注册资本 14,720,000 万元人民币
成立时间 2019 年 11 月 18 日
经营期限 2019 年 11 月 18 日至 2029 年 11 月 17 日
通讯地址 北京市北京经济技术开发区荣昌东街甲 5 号 3 号楼 2 层 201-2
统一社会信用代码 91110302MA01NQHG3J
非证券业务的投资；股权投资；投资管理、咨询；资产管理。（“1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证
券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投
经营范围 资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不
受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营
活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、股权控制关系
截至本公告日，国家制造业转型升级基金的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）
1 中华人民共和国财政部 2,250,000 15.29
2 国开金融有限责任公司 2,000,000 13.59
3 中国烟草总公司 1,500,000 10.19
4 中国保险投资基金二期（有限合伙） 1,500,000 10.19
5 北京亦庄国际投资发展有限公司 1,000,000 6.80
6 浙江制造业转型升级产业投资有限公司 1,000,000 6.80
7 湖北省长江产业投资集团有限公司 1,000,000 6.80
8 中国太平洋人寿保险股份有限公司 1,000,000 6.80
9 建信保险资产管理有限公司 500,000 3.40
10 北京国谊医院有限公司 500,000 3.40
11 湖南财信金融控股集团有限公司 500,000 3.40
12 佛山市金融投资控股有限公司 500,000 3.40
13 重庆战略性新兴产业股权投资基金合伙企 500,000 3.40
业（有限合伙）
14 四川创兴先进制造业投资有限公司 500,000 3.40
15 泰州市国有股权投资管理中心 200,000 1.36
16 中国第一汽车股份有限公司 100,000 0.68
17 中国中车股份有限公司 50,000 0.34
18 东旭集团有限公司 50,000 0.34
19 上海电气（集团）总公司 50,000 0.34
20 郑州宇通集团有限公司 20,000 0.14
合计
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