证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2020-037
武汉华中数控股份有限公司
关于修订非公开发行 A 股股票方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为促进公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公
司于 2020 年 3 月 13 日召开公司第十一届董事会第五次会议审议通过本次发行
相关议案，公司拟向控股股东卓尔智能制造（武汉）有限公司（以下简称“卓尔智能”）、国家制造业转型升级基金股份有限公司（以下简称“国家制造业转型升级基金”）、陈吉红等 33 名自然人，合计 35 名特定对象非公开发行股票。
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 20 日发布的《发行监管问答
——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》等规定，以及本次非公开发行股票事项的最新进展情况，公司拟对本次发行方案进行调整，本次发行特定对象调整为卓尔智能、国家制造业转型升级基金 2 名特定对象，陈吉红等 33 名自然人不再参与公司本次非公开发行，公司相应调整了拟发行股份总数、认购金额及募集资金总额，调整后的方案具体如下：
一、本次非公开发行 A 股股票方案修订情况
1、发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00 元。
2、发行方式及发行时间
本次发行将采用向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后由公司在规定的有效期内选择适当时机
向特定对象发行股票。
3、发行对象及认购方式
调整前：
本次发行的特定对象为卓尔智能、国家制造业转型升级基金、陈吉红、田茂胜、熊清平、肖刚、范晓兰、胡舒文、李军、向华、刘怀兰、WANG QUN、李社林、YANG HAIBIN、申灿、杨立志、蒋荣良、宋宝、黄植红、王传兵、周会成、惠恩明、杨林、周星、欧道江、王旭丽、周江、周彬、周理、万谦、毛勖、周宝庆、王晓宇、夏亮和宗志坚，共 35 名特定对象。
本次发行的 35 名特定对象采用人民币现金方式以相同价格认购本次发行的股票，资金来源均为自有或自筹资金。
调整后：
本次发行的特定对象为卓尔智能、国家制造业转型升级基金 2 名特定对象。
本次发行的2名特定对象采用人民币现金方式以相同价格认购本次发行的股票，资金来源均为自有或自筹资金。
4、发行数量
调整前：
本次发行的 A 股股票数量不超过 51,800,000 股（含本数），未超过本次发行
前公司总股本的 30%，最终发行数量以中国证监会核准发行的股票数量为准。各发行对象认购情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 认购金额（万元）
1 卓尔智能 25,900,000 42,838.60
2 国家制造业转型升级基金 23,310,000 38,554.74
3 陈吉红 181,648 300.45
4 田茂胜 181,647 300.44
5 熊清平 181,378 300.00
6 肖刚 137,847 228.00
7 范晓兰 120,918 200.00
8 胡舒文 120,918 200.00
9 李军 120,918 200.00
10 向华 120,918 200.00
11 刘怀兰 96,735 160.00
12 WANG QUN 72,551 120.00
13 李社林 72,551 120.00
14 YANG HAIBIN 72,551 120.00
15 申灿 72,551 120.00
16 杨立志 72,551 120.00
17 蒋荣良 60,459 100.00
18 宋宝 60,459 100.00
19 黄植红 60,459 100.00
20 王传兵 60,459 100.00
21 周会成 60,459 100.00
22 惠恩明 60,459 100.00
23 杨林 60,459 100.00
24 周星 60,459 100.00
25 欧道江 60,459 100.00
26 王旭丽 60,459 100.00
27 周江 60,459 100.00
28 周彬 48,367 80.00
29 周理 45,344 75.00
30 万谦 42,321 70.00
31 毛勖 36,275 60.00
32 周宝庆 36,275 60.00
33 王晓宇 30,229 50.00
34 夏亮 30,229 50.00
35 宗志坚 30,229 50.00
合计 51,800,000 85,677.20
若公司股票在本次发行定价基准日至本次发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行数量将作相应调整。
调整后：
本次发行的 A 股股票数量不超过 49,210,000 股（含本数），未超过本次发行
前公司总股本的 30%，最终发行数量以中国证监会核准发行的股票数量为准。各发行对象认购情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 认购金额（万元）
1 卓尔智能 25,900,000 42,838.60
2 国家制造业转型升级基金 23,310,000 38,554.74
合计 49,210,000 81,393.34
若公司股票在本次发行定价基准日至本次发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行数量将作相应调整。
5、定价基准日、发行价格和定价原则
公司本次非公开发行股票采用锁价发行，定价基准日为公司第十一届董事会
第五次会议决议公告日（即 2020 年 3 月 13 日）。董事会确定本次发行价格为
16.54 元/股，不低于本次非公开发行股票定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）的百分之八十。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利 D，
每股送红股或转增股本数为 N。
6、
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