武武汉汉华华中中数数控控股股份份有有限限公公司司
Wuhan Huazhong Numerical Control Co.,Ltd.
（武汉市东湖开发区华工科技园）
首首次次公公开开发发行行股股票票并并在在创创业业板板上上市市公公告告书书
保荐机构（主承销商）
（上海市浦东新区商城路618号）1
第一节 重要声明与提示
武汉华中数控股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“本公司”、“华中数控”）股票将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风险因素，审慎作出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国证券网，网址www.cnstock.com；中证网，www.cs.com.cn；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）和发行人网站（www.huazhongcnc.com）的本公司招股说明书全文。
公司控股股东产业集团及其控股子公司华工创投，以及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员与技术骨干等32位自然人股东承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。上述32位自然人股东如下： 序号 姓 名 职 务 序号 姓 名 职 务
1
陈吉红
董事长
17
钱 宁
技术研发人员
2
朱志红
董事、副总经理、总工程师
18
徐建春
职工监事、开发一部部长、其他核心人员
3
熊清平
董事、副总经理
19
毛 勖
其他核心人员
4
唐小琦
原技术研发人员
20
张 钰
宁波数控总经理
5
解顺兴
副总经理
21
王平江
原技术研发人员
6
郑小年
副总经理
22
尹 玲
其他核心人员2
7
李 斌
原技术研发人员
23
雷 力
其他核心人员
8
李叶松
原技术研发人员
24
易亚军
技术骨干
9
周会成
原技术研发人员
25
董明海
上海登奇总经理
10
李小华
副总经理
26
周云飞
原技术研发人员
11
伍 衡
副总经理、董事会秘书
27
方铁勤
副总经理
12
陈 兵
副总经理、其他核心人员
28
谢星葵
深圳数控总经理
13
张玉明
财务负责人
29
胡军辉
原技术研发人员
14
彭芳瑜
原技术研发人员
30
杨建中
原技术研发人员
15
向 华
总经理、其他核心人员
31
凌文峰
其他核心人员、开发四部部长
16
黄植红
其他核心人员
32
宋 宝
原技术研发人员
发行前的其他股东承诺自公司首次公开发行上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
公司的股东武汉华中科技大产业集团有限公司、武汉科技投资有限公司、湖北省高新技术产业投资有限公司、武汉华工创业投资有限责任公司以及北京第一机床厂承诺：根据财政部等部委关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》财企［2009］94 号的通知，拟将公司首次公开发行时实际发行股份数量的10%，转由社保基金会持有；并承诺按所持股份占公司国有股份总量的比例分担转持部分或承担转持义务。全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
作为公司股东的董事、监事及高管同时承诺：将遵守和履行中华人民共和国法律法规和规范性文件中有关限制股份流通的规定，保证在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。此外，本公司董事、监事、高级管理人员将严格遵守本公司《公司章程》中对其转让所持有的本公司股份做出的其他限制性规定。
本上市公告书已披露公司2010年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。2009年第三季度和2010年第三季度财务数据未经审计，对比3
表中2009年度相关财务数据已经审计，敬请投资者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。4
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）编制，旨在向投资者提供有关华中数控首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1830号”文核准，本公司公开发行2,700万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下发行540万股，网上发行2,160万股，发行价格为26.00元/股。
经深圳证券交易所《关于武汉华中数控股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2011]14号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“华中数控”，股票代码“300161”；其中本次公开发行中网上发行的2,160万股股票将于2011年1月13日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以中国证监会指定五家网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）和发行人网站（www.huazhongcnc.com）查询。
本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年1月13日5
3、股票简称：华中数控
4、股票代码：300161
5、首次公开发行后总股本：10,783万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,700万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,160万股股票无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间： 序号 股东 持股数额 （万股） 占发行后比例 可上市交易日期（非交易日顺延） 首次公开发行前已发行股份 武汉华中科技大产业集团有限公司 2,194.98 20.36% 2014年1月13日 北京瑞富时代投资有限公司 1,223.37 11.35% 2012年1月13日 武汉国测电力投资有限责任公司 503.43 4.67% 2012年1月13日 武汉科技投资有限公司 488.34 4.53% 2012年1月13日 湖北省高新技术产业投资有限公司 470.11 4.36% 2012年1月13日 武汉华工创业投资有限责任公司 376.21 3.49% 2014年1月13日 大鹏创业投资有限责任公司 290.28 2.69% 2012年1月13日 北京第一机床厂 280.16 2.60% 2012年1月13日 全国社会保障基金理事会转持三户 270.00 2.50% 2012年1月13日 朱志红 250.00 2.32% 2014年1月13日 陈吉红 230.00 2.13% 2014年1月13日 唐小琦 114.00 1.06% 2014年1月13日 周云飞 110.00 1.02% 2014年1月13日6
熊清平 105.43 0.98% 2014年1月13日 李叶松 85.00 0.79% 2014年1月13日 郑小年 77.00 0.71% 2014年1月13日 李小华 76.00 0.70% 2014年1月13日 李 斌 75.00 0.70% 2014年1月13日 陈 兵 66.00 0.61% 2014年1月13日 伍 衡 61.00 0.57% 2014年1月13日 向 华 56.00 0.52% 2014年1月13日 解顺兴 51.00 0.47% 2014年1月13日 彭芳瑜 48.00 0.45% 2014年1月13日 张玉明 40.00 0.37% 2014年1月13日 钱 宁 32.00 0.30% 2014年1月13日 董明海 30.00 0.28% 2014年1月13日 徐建春 30.00 0.28% 2014年1月13日 徐克农 30.00 0.28% 2012年1月13日 周会成 30.00 0.28% 2014年1月13日 黄植红 28.00 0.26% 2014年1月13日 林奕鸿 20.00 0.19% 2012年1月13日 陆云祥 20.00 0.19% 2012年1月13日 胡军辉 20.00 0.19% 2014年1月13日 杨 淼 18.00 0.17% 2012年1月13日 方铁勤 16.00 0.15% 2014年1月13日 王平江 15.00 0.14% 2014年1月13日 杨克冲 15.00 0.14% 2012年1月13日 毛振海 12.00 0.11% 2012年1月13日 雷 力 11.00 0.10% 2014年
