证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2018-116
山西振东制药股份有限公司
关于部分已授予限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销限制性股票授予日为2016年3月23日，本次回购注销限制性股票数量为5,934,000股，其中回购注销首次授予限制性股票5,934,000股，回购价格为3.3640202元/股。
2、本次股权激励已授予限制性股票于2018年11月06日在深圳证券登记结算公司完成已回购限制性股票的注销。
一、本次限制性股票激励计划授予情况
1、公司于2016年2月5日分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《山西振东制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司董事会于2016年2月5日发出了召开公司2016年第一次临时股东大会的通知，审议《山西振东制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其它事项。2016年2月25日，公司2016年第一次临时股东大审议通过了《山西振东制药股份有限公司限制性股票激励
计划（草案）》及其它事项，公司限制性股票激励计划获得股东大会批准。
3、公司于2016年3月23日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于调整股权激励对象和授予数量的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
二、本次回购注销的情况
公司于2018年4月20日召开了第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于对股权激励计划部分激励股份回购注销的议案》，决定回购注销9名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的88.20万股限制性股票，回购价格为6.7680403元。因公司2017年业绩未达到公司股权激励计划限制性股票第二期解锁条件，回购并注销限制性股票第二期所涉及的55名激励对象已授予份额30%的未满足行权条件的208.50万股。
根据公司《2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，公司以股本为519,494,330股为基数向全体股东每10股转增10股，2018年10月26日发布了《关于调整限制性股票回购数量的公告》，本次回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计593.40万股。
公司于2018年8月29日召开了第四届董事会第二次会议、第四
届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，回购价格由6.7680403元调整为3.3640202元。
（一）回购原因及数量
公司原激励对象李明花、方涛、张晓兵、高建州、刘鹏、吴纯龙、乔军、王炫、张建新因个人原因辞职，已不符合激励条件，根据公司股权激励计划的相关规定，公司将对原激励对象李明花、方涛、张晓兵、高建州、刘鹏、吴纯龙、乔军、王炫、张建新已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销，回购数量为176.4万股。
根据公司2016年第一次临时股东大会的授权，同意按照《公司限制性股票激励计划草案》的相关规定，因公司2017年业绩未达到公司股权激励计划限制性股票第二期解锁条件，回购并注销限制性股票第二期所涉及的55名激励对象已授予份额30%的未满足行权条件的417万股。
（二）回购价格及资金来源
本次限制性股票的回购价格为3.3640202元/股。本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金，并将在回购注销完成后对公司注册资本进行相应的变更。
本次回购注销完成后，首次限制性股票激励计划的激励对象总人数将由64名调整为55名。
本次回购注销限制性股票5,934,000股，占回购前公司总股本1,038,988,660股的0.57%。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已经于2018年11月06日完成。
本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划实施。
三、本次回购注销完成后股本结构变动情况表
单位：股
股份类型 本次变动前 本次变动 本次变动后
增加 减少
一、限售流通股 188,359,381 5,934,000 182,425,381
01股权激励限售股 11,494,000 5,934,000 5,560,000
02首发后机构类限售股 152,126,982 152,126,982
03高管锁定股 24,738,399 24,738,399
二、无限售流通股 850,629,279 850,629,279
三、总股本 1,038,988,660 5,934,000 1,033,054,660
四、本次回购注销对公司的影响
公司本次部分限制性股票的回购注销，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
特此公告。
山西振东制药股份有限公司董事会
