证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2014-059
山西振东制药股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西振东制药股份有限公司(以下简称“公司”或“振东制药”)
第二届董事会第三十四次会议于2014年10月28日召开，审议通过了
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2014年10月28日为公
司限制性股票的授予日。现对有关事项说明如下：
一、首期限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
1、公司于2014年6月9日分别召开了第二届董事会第二十八次会议
和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《山西振东制药股份有限
公司首期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此
发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《山西振东制药股份有限
公司首期限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2014年9月
11日召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第二十二次会
议，审议通过了《山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计
划草案（修订稿）》及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意
见。该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、根据公司第二届董事会第三十二次会议，公司董事会于2014年
9月11日发出了召开公司2014年第一次临时股东大会的通知，审议《山
西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案（修订稿）》及
其它事项。2014年9月30日，公司2014年第一次临时股东大审议通过了
《山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案（修订
稿）》及其它事项，公司限制性股票激励计划获得股东大会批准。
4、公司于2014年10月28日召开了第二届董事会第三十四次会议、
第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限
制性股票的议案》、《关于调整股权激励对象、授予数量和授予价格的
议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确
认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
二、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情
况的说明
激励对象中，李志民为总经理，董迷柱为董事、常务副总经理，
李明花为董事、副总经理，李志旭为副总经理，刘近荣为董事，赵燕
红为财务总监，宁潞宏为副总经理、董事会秘书。上述人员在授予日
前6个月内均无买卖公司股票的行为。
三、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划第五章中关于限制性股票的授予条件的规定，激励
对象获授的条件为：
1、限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（A）振东制药未发生如下任一情形：
a、公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
b、公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
c、中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
（B）激励对象未发生如下任一情形：
a、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
b、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
c、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
董事会经过认真核查，认为公司限制性股票激励计划授予条件已
经满足。
四、关于本次授予的激励对象和授予数量与股东大会审议通过的激励
计划存在差异的说明
鉴于《山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案
（修订稿）》确定的激励对象总经理李志民、牛晓阳、丁新潮、霍军
华、饶建龙、贠亚兵和刘立国因自愿放弃本次公司授予的限制性股
票；激励对象王翔、李建设、李勤亮和李志花自愿减少认购本次公司
授予的部分限制性股票，公司董事会对首次授予限制性股票的对象和
授予数量进行了相应调整：公司首次授予的激励对象人数为52人，授
予激励对象的786万股限制性股票调整为620万股限制性股票。其中首
次授予限制性股票的激励对象由59人调整为52人，首次授予限制性股
票的额度由为716万股调整为550万股，预留70万股限制性股票不变。
公司第二届监事会第二十四次会议对调整后的对象名单进行了核
查，公司独立董事对此发表了独立意见，公司律师对此出具了相关的
法律意见书，上述文件详见同日公告。
五、限制性股票的授予情况
1、本次限制性股票的授予日：2014年10月28日
2、本次限制性股票的授予价格：6.19元
3、本次限制性股票激励计划的激励对象：
获授额 占全部激励额 占公司总股
序号 姓名 职位 度-万股 度的比例 本的比例
1
