证券代码：300152 证券简称：新动力 公告编号：2025-006
雄安新动力科技股份有限公司
关于河北证监局对公司采取责令改正行政监管措施决定的整改报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2025 年 1 月 23 日，雄安新动力科技股份有限公司（ 以下简称“公司”、“新动
力”）收到中国证券监督管理委员会河北监管局出具的《河北证监局关于对雄安新动力科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》 行政监管措施决定书〔2025〕1 号、行政监管措施决定书〔2025〕2 号），要求公司对行政监管措施决定书中指出的问题开展全面整改。具体内容详见公司在巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露的《（ 关于公司及相关人员收到河北证监局行政监管措施决定书的公告》公告编号：2025-003）。
收到上述决定书后，公司董事会和管理层深刻认识到问题的严重性与紧迫性，向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，为确保整改工作的有效推进，公司组建了整改工作领导小组，由公司董事长 代行董事会秘书职责）程芳芳女士牵头并担任组长，总经理兼财务总监齐龙龙先生担任副组长，副总经理宗冉先生及其他相关人员担任整改小组成员，全面统筹整改工作的组织、协调与推进，并召集相关部门对决定书中所述事项进行了全面梳理和深入分析，力求通过系统、深入的整改，彻底解决现存问题，实现公司整体运营水平的显著提升，强化公司内控管理、提升风险防控能力，重塑公司在市场中的良好形象。
2025 年 4 月 10 日，公司召开第五届董事会第三十四次会议及第五届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于河北证监局对公司采取责令改正行政监管措施决定的整改报告》。现将具体整改情况报告如下：
一、公司存在的问题及整改措施
一）公司治理
存在的问题：
董事长、董事对公司治理基本要求不清楚、不了解；董事会决策机制失效，独立董事作用发挥不充分，审计委员会在财务报告编制过程中未勤勉尽责，对公司可能存在财务风险怠于行使法定权利，不符合《创业板上市公司持续监管办法
试行）》 证监会令第 169 号）第四条、《上市公司治理准则》 证监会公告
〔2018〕29 号）第二十五条的规定。
整改措施：
1、加强董事履职能力培训，提升管理层治理水平
公司管理层研究决定，健全公司治理培训及考核机制，由董事会办公室牵头，联合法务部门、合规部门以及外部专业咨询机构，以线下结合线上的方式组织董事每月参与一次公司治理专项培训，培训内容涵盖《公司法》《证券法》《创业板上市公司持续监管办法 试行）》及《上市公司治理准则》等相关法律法规以及公司治理理论知识、实践案例分析和最新行业动态，确保培训内容全面、实用，契合公司实际需求。
具体进展及未来计划如下：
1）加强对公司董事的培训，切实提升董事履职能力
公司组织了以“法律法规学习与公司治理能力提升专项培训”为主题的培训活动，董事及管理层通过纸质材料学习和案例研讨方式，重点学习创业板上市公司的监管要求、信息披露规定、股东权益保护和公司治理结构的相关规定，通过分析公司本次违规行为及近期监管机构公布的违规案例，总结经验教训，避免类似问题再次发生。
公司董事长、总经理兼财务总监与副总经理参加了由深交所主办的“上市公司治理与诚信规范专项培训”活动，重点学习了“公司治理与规范运作规则解读及监管重点解析”、“公司监管与纪律处分典型案例分析”等课程，深入了解最新监管政策下公司治理的核心要求，包括信息披露、关联交易等关键领域的规范
运作。培训后，董事长向公司董事、监事及高管分享培训中的重点内容，特别是公司治理与规范运作的最新要求、监管重点以及典型案例。
未来，公司将持续优化培训内容，紧跟法规动态和行业趋势，结合公司实际需求，按照每月一次的计划，制定更具针对性的培训课程内容，一方面，深化对《公司法》《证券法》等核心法规的解读，引入更多最新实际案例分析，帮助治理层更好地理解法规在公司运营中的具体应用；另一方面，针对公司内部治理的薄弱环节和培训考核结果，定制专项课程，确保培训内容与公司实际紧密结合，切实提升治理的专业素养和履职能力。
2）建立治理经验交流机制：由董事会办公室负责，组织管理层前往治理水平卓越的上市公司进行实地调研，调研内容涵盖公司治理架构、决策流程、风险管控等关键方面，深入了解目标公司的管理层职责分配及如何通过科学的决策流程确保公司战略的高效执行，重点关注其风险管控机制。调研结束后，组织内部交流分享会，结合公司实际情况，探讨可借鉴的治理措施，邀请参与调研的管理层成员分享实地调研的心得体会，并结合公司现状提出改进建议，参加人员包括公司高层管理人员、各部门负责人以及相关业务骨干，确保培训内容能够有效传达并落实到日常工作中，切实提高管理层公司治理水平，推动公司治理结构的优化与完善。
3）建立管理层激励约束机制：建设与公司治理成效挂钩的管理层激励机制，严肃问责违规行为，对于违反公司治理规定、损害公司利益的行为，如滥用职权、违反职业道德、决策失误导致重大损失等，公司将根据情节轻重给予处罚，对于严重违规行为，公司还将追究其法律责任。同时，加强内部审计和监督力度，确保约束机制的有效执行，规范管理层行为，持续提升公司治理水平。
2、明确董事会决策机制，推动决策科学化
由董事会办公室牵头，组织法务部门、风险管理部门和各业务部门负责人，对现有董事会决策流程进行全面细致的梳理，根据《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》，对董事进行专题培训，明确董事会决策权限、程序、表决方式等，要求决策前相关部门和人员提供详细背景资料、可行性分析报告和风险评估报告，并组织充分讨论论证。
具体进展及未来计划如下：
公司组织了以“规范董事会决策机制，推动决策科学化专项培训”为主题的培训活动。本次培训根据公司董事会决策流程运行情况，强调了《上市公司治理准则》《公司章程》和《董事会议事规则》关于董事会决策的相关规定，对董事进行专题培训。培训采用纸质材料学习和案例研讨的方式，反省董事会决策机制失效的经验教训，讨论了在实际工作中可能遇到的问题及解决方法。
未来，公司将持续关注董事会决策机制运行情况，针对后续出现的问题不断完善董事会决策机制，根据实际情况不定期开展培训，并督促董事按时按期参加深交所专题培训，帮助董事深入理解法规要求，配合董事全面系统地了解公司管理、业务及财务情况，持续提升决策的科学性和合理性。
3、强化独立董事职能
1）由董事会办公室负责，根据《独立董事工作制度》及深交所《独立董事和审计委员会履职手册》的相关要求，明确独立董事在公司重大决策、关联交易、信息披露、内部控制等方面的具体职责和权利。
2）保障独立董事与公司管理层、内部审计部门、监事会高效、高频沟通。通过组织线上线下沟通会议，由公司管理层定期或不定期向独立董事汇报公司运营情况、重大事项进展等，内部审计部门汇报内部审计工作开展情况和发现的问题，监事会通报监督工作情况。同时，通过保障独立董事现场履职，在独立董事现场办公期间，公司将配合独立董事开展实地考察，了解公司日常经营、财务管理等情况，重点关注上市公司与其实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项，切实发挥独立董事在公司董事会参与决策、监督制衡、专业咨询作用。
具体进展及未来计划如下：
公司组织了以“独立董事职责与履职能力提升专项培训”为主题的培训活动。本次培训以《独立董事工作制度》及深交所《独立董事和审计委员会履职手册》的相关规定为主，培训重点强调了独立董事在关联交易、财务报告等关键领域的监督职责，并讲解了独立董事的履职保障机制，包括公司需提供的必要工作条件、
信息支持以及与管理层的沟通渠道。
未来，公司将全力保障独立董事履职，每季度推送最新的法规动态和行业案例，根据独立董事的履职反馈和公司实际需组织后续培训及研讨活动，围绕重点问题展开分析交流，帮助独立董事及时掌握监管要求，提升履职能力。
4、加强审计委员会能力培训，推动有效履职
1）根据公司业务特点和发展需求，组织审计委员会成员参加专业培训，包括但不限于参与公司自行组织的治理培训与专项培训、深交所专题培训活动，其中，公司自行组织的专项培训定于各定期报告编制期之前开展，以财务报表分析、内部控制审计、风险管理等为核心内容，提升其业务能力和专业水平，确保成员具备财务、审计、风险管理等方面的专业知识和丰富经验，为审计委员会有效履职提供保障。
2）公司组织了以“审计委员会年报工作制度专项讲解”为主题的培训活动。本次培训以《董事会审计委员会年报工作制度》的相关规定为主，培训重点强调审计委员会在财务报告编制、内部控制监督、风险管理等方面的工作流程和责任。要求审计委员会在财务报告编制过程中，对关键财务数据进行详细审核，对重大会计政策和估计进行评估，与公司财务部门、审计机构进行充分沟通协调。在内部控制监督方面，定期对公司内部控制制度进行审查评价，提出改进建议；在风险管理方面，建立健全风险监测和预警机制，及时发现和评估公司面临的各类风险，审议关键风险应对策略和应急方案，监督风险控制措施的执行情况及效果，提高公司风险防范能力。
3）建立审计委员会工作定期检查机制，由监事会对审计委员会工作每半年进行一次定期监督检查，检查内容包括审查审计委员会工作报告、会议记录等，重点关注审计委员会在监督财务信息真实性、内部控制有效性、内外部审计协调及其他重大事项等方面的工作情况，对审计委员会工作成效进行评估并向董事会反馈，对于发现的问题，监事会将督促审计委员会及时整改，并跟踪整改效果。同时，建立审计委员会成员问责机制，对审计委员会成员在工作中未勤勉尽责的行为，按照公司规定进行严肃问责，确保审计委员会切实履行职责。
5、持续监督与完善
1）由内部审计部门对公司治理整改情况进行全面检查。检查内容包括各项整改措施的执行情况、整改目标的完成情况、公司治理制度的落实情况等。内部审计部门根据检查结果向董事会和监事会汇报。对于检查中发现的问题，及时提出整改建议，并跟踪整改落实情况，确保整改工作持续推进，取得实效。
2）在整改过程中，不断总结经验教训，建立健全公司治理长效机制。通过完善公司治理制度、加强内部控制体系建设、强化监督问责机制等措施，形成一套科学合理、规范有效的公司治理体系，防止类似问题再次发生，为公司长期稳定发展提供坚实保障，实现公司治理的规范化、常态化。
整改责任人：公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监、其他管理层
整改时间：已完成整改。后续将持续提高公司治理水平，强化决策机制有效性，杜绝类似问题再次发生。
二）规范运作
存在的问题：
股东大会召开不规范，董事会、监事会逾期未换届，股东大会、董事会会议记录不完整，违反了《上市公司股东大会规则》证监会公告〔2022〕13 号）第二十七条、第二十八条、第四十一条，《上市公司章程指引》 证监会公告〔2022〕2 号）第八十七条、第一百二十三条的规定。
整改措施：
1、根据公司《股东大会议事规则》进一步明确了股东大会召集的触发条件和召集人的职责权限，确定由董事长主持，确保股东大会召开程序合规。
2、公司第五届董事会、监事会任期于 2024 年 8 月 15 日届满，公司已 2024
年 8 月 2 日披露了《关于董事会及监事会延期换届的提示性公告》公告编号：2024-047）。对此公司将严格执行董事会、监事会任期制度，尽快筹备完成换届选举，计划与 2024 年年度报告同期披露换届选举相关事项，避免
