300151 深市 昌红科技

证券代码: 300151          证券简称：昌红科技        公告编号：2023-067
债券代码: 123109          债券简称:昌红转债

            深圳市昌红科技股份有限公司

        关于签署募集资金三方监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1379 号）同意注册，公司向特定
对象发行 A 股股票 30,000,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民
币 13.79 元/股，募集资金总额为人民币 413,700,000.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 10,081,011.51 元，实际募集资金净额为人民币 403,618,988.49 元。

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为本次发行的保荐机构
（主承销商），已于 2023 年 8 月 28 日将募集资金扣除承销保荐费（含持续督导
费）划付至公司指定账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 8月 29 日对上述资金到位情况进行了审验，并出具了《深圳市昌红科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第 ZL10414 号）。

    二、《募集资金三方监管协议》的签订情况及募集资金专户情况

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第六届董事会第二次会议授权，公司在中国银行股份有限公司深圳分行坪山支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及兴业银行股份有限公司深圳分行（以下简称“募集专户开户行”）开立募集资金专用账户，用于存放和管理本次募集资金。

    近日，公司及子公司深圳柏明胜医疗器械有限公司、募集专户开户行及中信

    证券签署了《募集资金三方监管协议》。截止 2023 年 9 月 5 日，公司募集资金专

    户开设及余额情况如下表所示：

序号        账户名称              开户银行            银行账号      募集资金余额（元）

 1  深圳市昌红科技股份有限 中国银行深圳坪山支行营    751077409705      405,268,760.00
              公司                  业部

 2  深圳市昌红科技股份有限 上海浦东发展银行深圳分 79260078801800002055      0.00

              公司              行坪山支行

 3  深圳市昌红科技股份有限 兴业银行深圳盐田支行  338110100100161330        0.00

              公司

 4  深圳市柏明胜医疗器械有 兴业银行深圳盐田支行  338110100100161695        0.00

              限公司

        注：募集资金专户存储金额与募集资金净额的差额为尚未置换的已支付或待支付的发

    行费用（包括承销费、律师费、审计费及其他发行上市费用等）。

        三、《募集资金三方监管协议》主要内容

        根据协议，公司及子公司简称“甲方”，开户银行简称“乙方”，中信证券

    股份有限公司简称“丙方”，《募集资金三方监管协议》主要内容如下：

        为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深

    圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规

    定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

        1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用

    于甲方募投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

        2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、

    《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

        3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工

    作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市

    公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资

    金管理制度履行其职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。

    甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方现场调查时应同

    时检查募集资金专户存储情况。

        4、甲方授权丙方指定的保荐代表人范璐、许佳伟可以随时到乙方查询、复

    印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指

定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    5、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。

    6、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，募集资金用途是否与约定一致。乙方对本协议项下其接受、保管的任何材料、文件凭证资料、文件、凭证仅作形式审查，无义务进行任何实质审查，即乙方只需形式审查确认，乙方即完成审查义务若甲方通过网银自行划付申请时，甲方应严格按照募集资金专项账户用途使用，乙方有权对甲方所支付资金进行回检，若发现甲方未按募集资金专项账户用途使用，所造成的一切后果由甲方承担。

    7、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集
资金净额的 20%（以孰低为准）的，甲方及乙方应在付款后两个工作日内及时以邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 15 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人姓名、身份证号码、联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

    9、本协议自各方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

    四、备查文件

    1、《募集资金三方监管协议》。

    特此公告。

                                    深圳市昌红科技股份有限公司董事会
                                                      2023 年 9 月 6 日